全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国著作权法》的决定

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中国专利局


中国专利局关于贯彻《专利代理条例》的几点意见
1991年4月19日，专利局

各省、自治区、直辖市专利管理局（处），各涉外专利代理机构：
中华人民共和国国务院第76号令发布的《专利代理条例》（以下简称《条例》），是有关专利代理工作的重要法规。《条例》就专利代理机构的设置条件、审批手续、专利代理人的资格及其考核、资格与职务分离以及专利代理机构和专利代理人职责等问题做了明确的规定。《条例》明确了专利代理工作的方向，对促进专利代理工作进一步制度化、规范化，推动专利事业发展将起到重要作用，必须认真地贯彻执行。
现就《条例》的贯彻执行问题，提出如下意见：
一、关于专利代理机构的性质
专利代理机构受委托人的委托，办理专利申请或其他专利事务。专利代理业务涉及的是发明创造，属于科学技术工作范畴。专利代理人为理工科大学毕业，并有一定的实践经验。专利代理人撰写专利申请文件的过程是对发明创造的再加工，属于技术性强的高智能创造性劳动。代理工作又要执行有关专利的法律法规。所以，专利代理机构的性质是带法律性的科技服务机构。
二、关于成立专利代理机构的条件。
《条例》规定了成立专利代理机构应当符合的条件。
（1）关于名称、章程和固定办公场所
专利代理机构要以自己的名义进行民事活动，必须有自己的名称。专利代理机构的名称应当反映出该专利代理机构的业务范围和地区所属关系，不能随意确定。
章程是指组织内部的组织规程或办事条例。专利代理机构章程就是专利代理机构根据业务工作的需要所制定的规章制度。所有专利代理机构都应当依法制订组织章程，对本机构的业务范围、人员构成、职责划分等作出明确的规定。
固定的办公场所，是指专利代理机构进行业务活动的所在地。
（2）关于必要的资金和工作设施
必要的资金是专利代理机构能够独立承担民事责任所要求的。必要的资金，是指专利代理机构必须拥有的能够独立支配的经费。包括国家财政拨款和符合国家规定的其它经费。设立专利代理机构的必要资金不得少于三万元。
专利代理机构应当具备一定的工作设施，如：打字机、复印机等等。
（3）关于财务独立，能够独立承担民事责任
财务独立是指专利代理机构应当有独立的帐号，机构内部实行独立的经济核算，并按国家有关规定实行预算管理。
专利代理机构应当以自己所拥有的财产或经费承担在专利代理活动中的债务，以及专利代理人在专利代理活动中给他人造成损害时的赔偿责任。国家或其上级主管部门不能代替专利代理机构承担责任。
（4）关于专职专利代理人和兼职专利代理人及其比例
专职代理人是指在该专利代理机构工作，并以专利代理为职业的在职专利代理人。
专职代理人和兼职代理人的比例不得超过一比三，即如果专利代理机构拥有三名专职代理人，则所聘用的兼职专利代理人不得超过九名，
三、关于已在中国专利局备案的专利代理机构的整顿和过渡问题
1．凡符合《条例》规定条件的专利代理机构，应当尽快办理重新登记手续，办理国内专利事务的专利代理机构和办理国内专利事务的律师事务所，经上级主管部门同意后，报请省、自治区、直辖市专利管理机关审查，审查同意的，由审查机关报中国专利局审批；涉外专利代理机构直接报中国专利局，中国专利局将于明年第一季度公告已于今年年底前重新登记备案及新设立的专利代理机构名单，以后将每年公告一次。
专利代理机构申请重新登记时应当提交以下文件：
（1）重新登记申请书，申请书应写明专利代理机构的名称、办公场所、负责人姓名等，申请书格式由中国专利局统一制定，各省、自治区、直辖市专利管理机关印制后发放。各涉外专利代理机构直接向中国专利局领取。
（2）专利代理机构章程。
（3）专利代理人姓名及其资格证书复印件。
（4）上级编委下达的有关人员编制的批准文件复印件。
（5）专利代理机构拥有的资金和工作设施情况的证明文件。
2．目前尚不具备《条例》规定条件的专利代理机构，应当积极创造条件，按《条例》第十三条的要求，争取在一年内办理重新登记手续；对于少数在一年内办理重新登记确有困难的专利代理机构，经向有关省、自治区、直辖市专利管理机关申请，并经中国专利局同意后可酌情延长一年的期限，但最迟不超过一九九四年四月一日。自一九九四年四月一日起仍不符合条件或未办理重新登记的专利代理机构不得以专利代理机构名义承办新的专利代理业务，这些机构可过渡为企事业单位或机关内部的专利工作机构。
3．专利代理机构在重新登记前不得聘任新的兼职代理人；所聘任的新的专职代理人必须在该机构的编制之内。
4．专利代理机构变更机构名称、地址和负责人，在报中国专利局予以变更登记的同时，应当抄报有关省、自治区、直辖市专利管理机关。
四、关于新设立专利代理机构的问题
凡符合《条例》规定条件的，自一九九一年四月一日起可按《条例》规定手续申请成立新的专利代理机构。申请书格式由中国专利局统一制定，各省、自治区、直辖市专利管理机关印制后发放。涉外专利代理机构直接向中国专利局领取。
已在中国专利局备案的专利代理机构，绝大部分属全民所有制。民办性质的目前只在北京、天津等个别城市试点，尚待进一步摸索经验。除正在试点的以外，新的民办形式的专利代理机构目前以暂不批准设立为宜。
五、关于专利代理人的工作证发放问题
《专利代理人工作证》拟由中国专利局委托中华全国专利代理人协会统一印制，并发至已重新登记或新设立的专利代理机构。专利代理机构按照《条例》第十一条的规定发给专利代理人。在报中国专利局备案的同时，抄报有关省、自治区、直辖市专利管理机关。
六、关于专利代理人资格证书的发放问题
专利代理机构重新登记后，其原有的专利代理人原来所持有的《专利代理人证书》换发《专利代理人资格证书》。在新设立的专利代理人机构中工作的专利代理人，原已持有的《专利代理人证书》同样换发《专利代理人资格证书》。
自一九九四年四月一日起，原《专利代理人证书》一律停止使用，届时仍持有该证书者，换发《专利代理人资格证书》。
七、关于专利代理人的资格考试问题
专利代理人资格考试拟两年举行一次。考试由专利代理人考核委员会统一命题，统一判卷。每次考试均根据需要设立考点，由专利代理人考核委员会委托专利管理机构或中华全国专利代理人协会在全国同时组织考试。
第一次全国专利代理人资格考试将于一九九二年秋季举行。
《条例》第二十七条规定，本条例由中国专利局负责解释。我们将对各地的情况进行调查研究，在广泛听取意见的基础上，对《条例》实施中的其他有关问题再做具体规定。
请各专利管理机关，专利代理机构将执行中的经验和问题及时告我局法律政策部。


国务院证券委员会


国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》的通知

1997年7月4日　　证监机字[1997]2号

　

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，

各证券经营机构：

　　为提高证券业从业人员素质，促进证券市场的发展，根据国务院证券委员会发

布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》（证委发[1995]6号），我会制定了《

证券业从业人员资格培训与考试大纲（试行）》，现予以发布。


证券业从业人员资格培训及考试大纲（试行）（一）

第四部分证券投资分析

　

目的与要求

　　本部分的内容主要包括：证券投资对象的投资价值分析；证券投资的宏观经济

分析、行业分析与公司分析；证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标；传统

的和现代的证券组合理论与应用。通过本部分的学习，要求基本掌握证券投资分析、

证券投资组合管理等方面的有关知识和技能。本部分适用对象为参加证券投资顾问

资格考试的从业人员，带*的内容暂不作要求。

第一章证券投资分析概论

第一节证券投资分析概述

一、证券投资分析的意义

　　1.必要性：规避风险、进行投资决策的依据与前提2.重要性：投资成功、

降低风险

　　的关键

二、证券投资分析的信息来源

　　1.公布的信息资料2.计算机储存资料3.实地访查

三、证券投资分析的主要步骤

　　1.资料的收集与整理2.案头研究3.实地考察4.形成分析报告

第二节证券投资分析的主要方法

一、基本分析法

　　1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围

二、技术分析法

　　1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围

三、证券投资分析中易出现的失误

　　1.忽略风险2.忽略交易成本3.未考虑股利4.采用不实用的系统5

.配合不合逻辑6.直观比较误导7.事后选择偏差等

第二章有价证券的价格决定

第一节债券的价格决定

一、债券的定价原理

　　1.影响债券定价的内部因素（1）期限的长短（2）息票利率（3）提前

赎回规定（4）税收待遇（5）市场性（6）拖欠的可能性2.影响债券定价

的外部因素（1）银行利率（2）市场利率（3）其他因素3.债券的定价原

理

二、收益率曲线与利率的期限结构

　　1.收益率曲线（1）收益率曲线的概念（2）收益率曲线的类型2.利率

期限结构（1）利率期限结构的意义（2）利率期限结构理论

三、债券的基本价值评估

　　1.假设条件2.简化的债券价格决定公式（一次还本付息债券的现值公式）

（1）单利公式（2）复利公式3.债券的基本估价方式（1）一年付息一次

债券的估价公式（2）半年付息一次的情况（3）收益率的计算

第二节股票的价格决定

一、市盈率估价方法

二、贴现现金流模型

1.基本模型2.零增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）应用3.

不变增长模型（1）一般形式（2）内部收益率（3）与零增长模型的关系4.

多无增长模型（1）公式（2）内部收益率（3）与不变增长模型的关系（

4）两元模型与三元模型5.有限持有股票条件下股票内在价值的决定

三、简单的股票内在价值的估计模型

　　1.公式2.零增长模型3.不变增长模型

第三节投资基金的价格决定

一、封闭式基金的价格决定

二、开放式基金的价格决定

第四节其它投资工具的价格决定

一、可转换证券

　　1.可转换证券的价格（1）理论价值（2）转换价值2.可转换证券的市

场价格（1）

　　转换平价、转换升水与转换贴水（2）计算方法3.转换期限

二、优先认股权*

　　1.附权优先认股权的价值2.除权优先认股权的价值3.优先认股权的杠

杆作用

三、认股权证*

　　1.认股权证的理论价值2.认股权证的杠杆作用

第三章证券投资的宏观经济分析

第一节宏观经济分析

一、宏观经济分析的意义与方法

　　1.宏观经济分析的主要方法（1）经济指标（2）计量经济模型（3）概

率预测

二、评价宏观经济形势的相关变量

　　1.国内生产总值与经济增长率2.失业率3.通货膨胀率4.利率5.

汇率6.

　　财政收支7.国际收支8.固定资产投资规模

第二节宏观经济分析的主要内容

一、宏观经济运行分析

　　1.影响证券市场价格的因素2.宏观经济变动与证券投资

二、宏观经济政策分析

三、经济指标分析

第四章行业分析与区域分析

第一节行业分析

一、行业分析

二、行业划分的方法

　　1.道?琼斯分类法2.标准行业分类法3.我国国民经济行业的分类4.

我国证券

　　市场的行业划分

三、行业一般特征分析

　　1.行业的经济结构分析（1）完全竞争（2）不完全竞争（3）寡头垄断

（4）完

　　全垄断2.经济周期与行业分析（1）增长型行业（2）周期型行业（3）

防守型行业.3.行业生命周期分析（1）初创阶段（2）成长阶段（3）

成熟阶段（4）衰退阶段

四、影响行业兴衰的主要因素

　　1.技术进步2.政府政策3.社会习惯的改变等

五、行业投资的选择

　　1.选择的目标2.选择方法（1）行业增长比较分析（2）行业未来增长

率预测

第二节区域分析

一、经济区域分析

二、区域板块效应

三、投资策略

第五章公司分析

第一节公司基本素质分析

一、公司竞争地位分析

　　1.技术水平2.管理水平3.市场开拓能力和市场占有率4.资本与规模

效益5.

　　项目储备及新产品开发

二、公司盈利能力及增长性分析

　　1.公司盈利能力的衡量2.公司盈利能力的预测

三、公司经营管理能力分析

　　1.公司行政管理人员的素质和能力分析2.公司管理风格及经营理念分析

3.经营

　　效率分析4.各种经营和新产品开发能力分析

第二节公司财务分析

一、公司主要的财务报表

　　1.资产负债表2.损益表3.财力状况变动表

二、财务报表分析的意义与方法

　　1.主要目标与功能2.方法与原则

三、财务比率分析

　　1.偿债能力分析（1）流动比率（2）速动比率（3）利息支付倍数（4）

应收帐款周转率和周转天数2.资本结构分析（1）股东权益比率（2）负债

比率（3）长期负债比率（4）股东权益与固定资产比率3.经营效率分析（

1）存货周转率和存货周转天数（2）固定资产周转率（3）总资产周转率（4）

股东权益周转率（5）主营业务收入增长率4.盈利能力分析（1）毛利率

（2）净利率（3）资产收益率（4）股东权益收益率（5）主营业务利润率

5.投资收益分析（1）普通股每股净收益（2）股息发放率（3）普通股获

利率（4）本利比（5）市盈率（6）投资收益率（7）每股净资产（8）净

资产倍率

四、财务分析中应注意的问题

　　1.财务报表数据的准确性、真实性与可靠性2.根据不断变化的经济环境和

经营条件进行适当的调整3.进行具体现实的分析

第六章证券投资技术分析

第一节证券投资技术分析概述

一、技术分析的理论基础

二、技术分析的要素：价、量、时、空

三、技术分析方法的分类和应用时应注意的问题

四、其它技术分析理论简介

第二节证券投资技术分析理论

一、道氏理论

　　1.形成过程及基本思想2.主要原理3.道氏理论的应用及应注意的问题

二、K线理论

　　1.K线的画法和主要形状2.K线的组合应用3.应用K线组合应注意的问题

三、切线理论

　　1.趋势分析2.支撑线和压力线3.趋势线的轨道线4.黄金分割线和百

分比线5.扇形原理、速度线和甘氏线6.应用切线理论应注意的问题

四、形态理论

　　1.股价移动的规律和两种形态类型2.反转突破形态----头肩形、多重顶底

形和圆弧形3.三角形态、矩形形态、旗形和楔形4.喇叭形和菱形5.V形反

转6.应用形态理论应注意的问题

五、波浪理论

　　1.形成过程及基本思想2.主要原理3.波浪理论的应用及应注意的问题

第三节主要技术指标

一、移动平均线（MA）和平滑异同移动平均线（MACD）

二、威廉指标和KDJ指标

三、相对强弱指标（RSI）

四、其它技术指标*

　　1.乖离率（BIAS）和心理线（PSY）2.人气指标（AR）、买卖意愿指标（BR）

和中间意愿指标（CR）3.OBV4.ADL、ADR和OBOS

第七章证券组合管理

第一节证券组合管理概述

一、证券组合

　　1.证券组合的含义2.构建证券组合的原因3.证券组合的分类

二、证券组合管理

　　1.主要内容2.研究方法（1）传统的证券组合管理（2）现代资产组合

理论

第二节传统的证券组合管理

一、传统的证券组合管理的基本步骤

　　1.确定投资政策2.实施证券分析3.构思证券组合资产4.修订证券组

合资产结构5.对证券组合资产的经济效果进行评价

二、证券组合的管理

　　1.收入证券组合2.增长证券组合3.收入----增长证券组合

第三节现代证券组合理论

一、现代证券组合理论的产生与发展

　　1.现代证券组合理论的产生2.现代证券组合理论的发展

二、马柯威茨的均值方差模型

　　1.模型概述2.有效边界3.选择最佳的证券组合（1）无差异曲线（2）

最优证券组合4.马柯威茨均值方差模型的应用

三、资本资产套价模型

　　1.标准的资本资产定价模型（1）假设条件（2）资本市场线（3）证券

市场线2.特征线模型（1）(系数（2）证券特征线（3）投资分散化3.

资本资产定价模型的应用

四、资本资产套价模型

　　1.因素模型（1）单因素模型（2）多因素模型2.资本资产套价模型

（1）资本资产套价理论（2）资本资产套价方程3.资本资产套价模型的应用

第四节证券组合管理的应用

一、债券资产组合管理*

　　1.被动的债券资产组合管理（1）平均期限（2）免疫资产管理2.主动

的债券资产组合管理（1）水平分析（2）债券调换（3）应急免疫（4）骑

乘收益率曲线3.债券资产组合效益的评价

二、股票资产组合管理

三、证券组合资产经营成果评价

　　1.经营成果的风险调整测量2.市场时机选择


第三部分证券交易

　

目的与要求

　　本部分内容包括：证券交易的一般知识；证券交易规则；证券经纪业务；证券

自营业务；清算、交割；证券回购；其它相关业务；上市公司的信息持续披露；证

券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习，要求熟悉证券交易程序、

交易规则及相关法规，掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券

经纪从业资格考试人员，其中部分内容同时适用于参加投资顾问从业资格考试的人

员。带*的内容暂不作要求。

第一章证券交易概述

第一节证券交易基础

一、证券交易的概念

　　1.证券交易的本质2.证券交易的原则（1）公开（2）公平（3）公

正

二、证券交易种类

三、证券交易场所

　　1.集中交易市场2.场外交易市场

第二节会员和席位

一、会员制度

　　1.会员资格2.会员权利与义务3.会籍的申请与审批4.会员资格的暂

停与撤销

二、交易席位

　　1.交易席位的取得2.有形席位与无形席位3.交易席位费用

第二章证券经纪业务

第一节证券经纪业务的含义和特点

一、基本含义

二、证券经纪业务的要素

　　1.委托人2.经纪人3.经纪关系的确立4.委托人、经纪人的权利与义

务

三、证券经纪业务的对象

四、证券经纪业务的特点

　　1.对象的广泛性2.经纪业务的中介性3.客户指令的权威性4.客户资

料的保密性

第二节登记存管

一、登记开户的要求

　　1.合法性2.真实性3.不准开户的人员

二、开设证券帐户

　　1.自然人2.法人3.境外投资者4.证券经营机构自营

三、股权登记

　　1.定向募集2.公开发行

四、证券存管

　　1.存管的概念2.上市前存管3.上市后存管

第三节委托买卖

一、开设资金帐户

　　1.经纪商开户2.直接在银行开户

二、经纪服务制度

　　1.上海证券交易所的指定交易制度2.深圳证券交易所的托管券商制度

三、委托买卖

　　1.委托方式（1）现价（2）市价（3）委托限价2.委托形式（1）

当面委托

（2）电话委托（3）函电委托（4）自助委托（条形码、磁卡、触摸屏）

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