关于报送小型煤矿安全生产许可证颁发情况的函

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试析信托公司实施新办法的过渡期策略


作者：潘联星



2007年初，银监会发出《关于实施新办法有关问题的通知》（下称“通知”），通知称：（1）凡能够按照新办法开展业务的信托公司，应当于新办法颁布后向银监会提出变更公司名称和业务范围等事项的申请，经批准后按照新批准的业务范围及新办法有关规定开展业务，鼓励已换领新证的信托公司优先开展资产管理类业务、私人股权投资信托、产业投资信托、资产证券化、受托境外理财等创新业务。（2）凡暂时难以按照新办法开展业务的信托投资公司，必须向银监会提出过渡期申请（附过渡期方案），经批准后进入过渡期经营。过渡期从新办法正式实施之日起，最长时间不超过三年。

一、不同过渡期安排的利弊分析

早一天执行《新办法》，可早一天获得开展创新业务的政策支持，跻身创新类信托公司行列，有利于提升自身的行业地位和市场形象。显见在条件许可的情况下，过渡期越短越有利；但缩短过渡期可能会抬高信托公司的转型成本。增加转型成本的因素包括但不限于：（1）为尽快完成不合规固有资产的剥离，采取出售、转让等方式处置的可能会加大跌价损失；采取分立方式处置的，处于主导地位的控股股东为取得其他股东支持，尽快就转型方案达成一致，可能需要做出一定程度的利益让步；（2）既有信托业务需要依据转型要求作出相应调整，可能会产生一定的负面影响；（3）为按新规要求实现全面转型，信托公司需要加快自身业务发展战略、内部组织架构、信托业务运作模式调整，可能需要借助外部专业机构的帮助或组织内部专门班子突击，从而影响在转型与正常经营之间人力资源投入的比例；（4）结束部分原有信托业务运作模式，创新符合新办法要求新的信托业务运作模式，完成原创性信托产品线设计与营销，是一项意义重大、难度极高的工作，而形成后台支持的资产和风险管理能力更非易事，均需要人力与财力的大量投入，甚至需要借助高校或其他专业机构力量。

总之，对信托公司而言，过渡期越短，需要的人力、财力投入越多，对眼前经营造成的冲击越大，但有利于赢得市场竞争的先发优势，即“短线利空、长线利多”；过渡期越长，可学习模仿先行者，需要的人力、财力投入相对较少，对眼前经营造成的冲击也越小，但不利于市场竞争优势的形成，即“短线利多、长线利空”。(本文原载：信托法律网 www.trustlaws.net)

二、影响过渡期策略选择的主要因素

笔者认为信托公司确定过渡期策略时，需要考虑的因素包括但不限于：

1、股东态度。本次信托公司转型，涉及公司固有资产剥离，不论采取分立还是出售、转让，均属于股东会决策范围，必须是获得具有重大事项决策权的多数股东认同的方案方可通过实施。而面对当前信托公司重大的政策调整，股东可能需要对“信托公司金融牌照价值”作出重估后，方能确定自身的立场。尤其是对不合规固有资产的剥离，不同方案可能直接影响股东的各自利益，因而形成方案选择上的不同立场。鉴此，帮助股东全面了解新办法内容及其影响，力争在股东层面统一认识，形成统一的价值观，进而在此基础上明确转型方案的基本取向是公司制定过渡期策略的前提。

2、发展目标。若以“建设一流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，可采取较为激进的过渡期策略，借助本次机构换证和业务转型，力争跻身本行业的“第一方阵”；若以“中流信托公司”为自身中期发展目标的信托公司，则可采取较为稳健的过渡期策略，充分借助过渡期政策来降低公司转型成本和新业务原创成本，盯紧先行者积极学习模仿。

3、区域市场的竞争地位。尽管理论上讲，新办法已经打破了信托市场区域分隔的壁垒，但由于目标市场改变，先行完成转型的信托公司由于忙于区域内新市场开拓，短期内可能还难以顾及异地市场，尤其是经济欠发达地区的信托市场。所以在一定时期内，新的竞争可能主要仍是在区域内信托公司之间展开。因而争取区域市场的竞争优势应成为信托公司制定过渡期策略的重要考量因素。

4、经营层的控制力。有能力在较短时间内协调公司转型中各方利益，克服内部组织架构调整、人力资源重新配置、内部机制的完善、主营业务转型等一系列变革中面临的重重困难，是采取激进型过渡期策略的必要条件；相反若需要较长时间来完成上述任务则只宜采取稳健型的过渡期策略。(trustlaws.net)

5、全员认识和力量的统一程度。采取激进的过渡期策略，需要信托公司各级领导率先垂范带领全体员工真抓实干，投入到“二次创业”中去；需要及时调整内部利益格局，完善公司内部激励与约束机制，体现“以贡献论英雄、重奖励”的价值取向，使其更加有利于调动和发挥全体员工投身公司转型的积极性和创造性；需要尽快构建全员参与的公司创新体系，制定有利于合理评价公司转型中思想、业务、产品创新价值的新考核制度，使公司转型真正成为全员“朝思暮想” 愿为之最大限度的地发挥出自身的潜能的热点话题，从而提升公司成功转型的几率。对不能在“二次创业”层面上统一全员认识和精神的信托公司，则宁可采取稳健的过渡期策略，循序渐进地推进转型工作。

6、可操作性。新办法未经试点，尤其是集合资金信托业务目标市场的调整，其可操作性未经实践检验，这将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的市场风险；自身转型方案的可操作性，信托业务新的经营模式的可操作性，新型信托业务市场的认同度，也将加大采取激进型过渡期策略的信托公司的操作风险。

总之，采取激进型过渡期策略的信托公司可能会承担较大转型风险，但有望赢得较为有利的市场竞争地位；采取稳健型过渡期策略的信托公司面临的转型风险较小，但因失去市场竞争的主动权，而陷于相对被动的竞争地位。(TrustLaws.Net：感谢信托友人潘联星先生向信托法律网赐稿！)

三、几点建议

1、深入学习、解读银监会的通知和两个新办法，认清当前的信托公司的工作重点，尽快确定过渡期策略。笔者认为，鉴于在按照通知要求完成过渡期申报、审批前，已无法按照原有规定继续开展集合资金信托业务，为压缩核心业务的“断档期”，信托公司应当尽快做出过渡期策略的选择。

2、编制专题报告，促进股东早日形成共识。过渡期策略选择仅仅是信托公司转型方案的一部分，需要服从于整体方案设计。而整体方案设计必须以多数股东的统一认识和价值取向为依据。为此，经营层可组织撰写新办法解读和影响分析专题报告，供股东参阅。

3、组建强有力的工作班子，高效处理相关转型工作。统一认识、形成方案，调整内部组织、制度、机制，创新信托业务运作模式等相关转型工作，任务量大、困难多、要求高、专业性强，需要进行深度的调查、论证、设计工作。(信托法律网-编辑)信托公司可在公司层面成立转型领导小组，下设多个专业工作组，分别就公司转型方案、组织架构和人力资源调整方案、创新体系建设、信托业务转型方案及配套政策措施等开展专题调查研究，在充分论证基础上形成建议方案，上报公司经营层和董事会审议。

4、借助外部力量，提高工作质量。鉴于相关转型工作的质量越高、决策越科学、设计越合理，一次转型成功的几率也越大，信托公司可针对自身力量的薄弱环节，引入外部专业人士、机构进行合作与指导，尤其是在新产品及其配套运作方案设计方面，信托公司更加迫切需要外部力量的支持。所以，增加这方面的必要投入是有利于降低公司转型的总体成本的。

5、加强与当地银监局沟通，了解他们的基本态度；通过各种渠道了解同业其他公司的转型策略，吸取各方合理的意见与建议。

江西省南昌市人民政府


2004.12.23

南昌市人民政府令第103号

南昌市八一广场管理规定

《南昌市八一广场管理规定》已经2004年12月15日市人民政府第31次常务会议通过，现予发布，自2005年2月1日起施行。
全文
第一条 为了加强八一广场管理，维护八一广场的正常秩序、市容环境以及公共设施的完好，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 在八一广场进行建设、经营、观光、休闲等活动，应当遵守本规定。
第三条 本规定所称八一广场，是指南至江西省交通厅用地线，北至万达购物广场用地线，东至广场北路、广场南路西侧路沿石，西至八一大道东侧路沿石，孺子路东延伸段、中山路东延伸段除外的范围。
第四条 市城市管理部门负责八一广场的管理，其所属的八一广场管理机构负责具体工作。
东湖区人民政府和市公安、规划、环境保护、工商行政、园林绿化、市政公用、文化、卫生等部门应当按照各自职责做好八一广场管理工作。
第五条 八一广场管理工作中，涉及园林绿化、市政工程、环境保护、文化市场等方面的行政审批、监督检查，由各有关部门委托市城市管理部门实施。
第六条 在八一广场进行建设，应当符合城市规划管理要求。在八一广场周边兴建、改建、扩建建筑物，或者对建筑物进行外部装修、装饰，其高度、色彩、风格应当与八一广场相协调。
第七条 市城市管理部门应当会同市城市规划行政主管部门制定八一广场周边户外广告设置规划和灯饰景观建设规划。
八一广场不得设置户外广告，确需张贴、悬挂、设置临时性户外广告、宣传品的，应当征得八一广场管理机构同意，并依法办理有关手续。
八一广场周边禁止悬挂布幔、条幅等户外广告；设置其他户外广告或者安装灯饰，应当符合相关规划，并依法办理有关手续。
第八条 八一广场管理机构可以在八一广场规划少量旅游服务点，不得设置其他商业网点。
第九条 除清扫、洒水、工程维修、救护、公安等特种车辆和童车、轮椅车外，其他各种车辆不得在八一广场行驶、停放。
节假日或者重大活动期间，市公安机关应当对八一广场周边进行交通管制。交通管制措施应当提前两日向社会公告。
第十条 八一广场禁止举办商业性展销和促销活动。
在八一广场举办文化、体育、宣传等活动，应当征得八一广场管理机构同意，依法办理有关审批手续，并按照批准的内容组织实施。
第十一条 八一广场禁止下列行为：
（一）随地吐痰、便溺，乱扔废弃物；
（二）流动叫卖、擅自摆摊设点；
（三）捕捉、伤害和平鸽、观赏鱼；
（四）攀爬、损坏浮雕、国旗台、灯具、喷池等建筑物、构筑物或者其他设施；
（五）损毁树木、采折花卉、践踏草坪；
（六）在建筑物、树木上涂写、刻画、张贴、吊挂；
（七）躺卧、露宿、乞讨、算命、占卜、按摩、卖艺；
（八）携带宠物、燃放烟花爆竹、滑旱冰、球类活动；
（九）在水池里洗涤、嬉戏，向水池投掷物品；
（十）其他影响市容环境、扰乱广场秩序的行为。
第十二条 在八一广场放风筝，应当在国旗台以北的休闲区进行。
放风筝不得影响其他人员的游览活动。
经市人民政府批准在八一广场举办大型活动期间，不得放风筝，但八一广场管理机构应当至少提前1天公告。
第十三条 八一广场管理机构应当将景观灯、音乐喷泉和水幕电影的开放时间向社会公告。如遇到大风、大雾、大雨、高温等恶劣气候，或者危害安全等紧急情况，应当及时进行调整。
第十四条 八一广场管理机构应当制定管理规则，设置提示牌、警示牌等标识。标识的样式、色彩应当美观，与八一广场景色相协调。
第十五条 违反本规定有下列行为的，由八一广场管理机构劝离：
（唬┰诎艘还愠⌒惺弧⑼７懦盗荆?
（二）举办商业性展销和促销活动；
（三）未经同意，在八一广场举办文化、体育、宣传等活动；
（四）摆摊设点、流动叫卖；
（五）躺卧、露宿、算命、占卜、按摩、卖艺；
（六）乞讨；
（七）携带宠物、滑旱冰、踢球；
（八）在水池洗涤、嬉戏，向水池投掷物品；
（九）违反规定放风筝。
有前款行为，经劝离无效，属第（二）、（三）项的，由市城市管理部门处以500至1000元罚款；属第（五）、（七）、（八）、（九）项的，处以10至50元罚款。
有第一款第（六）项行为的，由八一广场管理机构将其劝至市流浪乞讨人员救助站。
第十六条 违反本规定燃放烟花爆竹，属单位的，由公安机关处以500元以上1000元以下罚款，并处以主要负责人和直接责任人各100元以上200元以下罚款；属个人的，处以100元以上200元以下罚款。
第十七条 违反本规定属治安、交通安全、工商行政管理范围的，由公安机关、工商行政管理部门依法处罚；属其他范围的，由各有关行政主管部门委托八一广场管理机构依法予以处罚。
第十八条 违反本规定构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第十九条 市城市管理部门、八一广场管理机构及其工作人员应当依法履行有关管理职责。有滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十条 本规定自2005年2月1日起施行。