北京市外国企业驻京代表机构聘用雇员登记管理暂行办法
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北京市外国企业驻京代表机构聘用雇员登记管理暂行办法
北京市人民政府 市工商局
北京市外国企业驻京代表机构聘用雇员登记管理暂行办法
市政府 市工商局
第一条 根据国家《关于管理外国企业常驻代表机构的暂行规定》、《关于外国企业常驻代表机构的登记管理办法》和一九八六年四月二十日《北京市人民政府通告》，制定本办法。
第二条 凡外国企业和其他经济组织驻京代表机构（以下简称外国企业代表机构）在本市聘用雇员，均须依照本办法办理。
第三条 本办法所称雇员，系指经外事服务单位派出或介绍、按照合同受聘在外国企业代表机构中工作的人员。
第四条 外国企业代表机构所聘雇员的登记主管机关是北京市工商行政管理局。
第五条 外国企业代表机构聘用雇员，必须向北京市人民政府指定的外事服务单位聘用，相互签订聘用合同,并按本办法办理雇员登记。
外国企业代表机构及其人员在我国内不得自行招聘雇员。
第六条 雇员须于合同签订后十日内向登记主管机关申请登记，领取工作证。
申请登记时，须提交下列证件：
㈠外事服务单位证明信；
㈡聘用合同副本：
㈢一寸免冠正面照片三张。
雇员担任临时性服务事务，合同期限不足三十日的,应持合同副本向登记主管机关备案，不发给工作证。
第七条 雇员工作证有效期限与合同期限相同, 合同期满或提前终止合同的，须向登记主管机关办理注销登记。合同期满后继续延长的，须办理延期登记。
第八条 工作证是持证人在外国企业代表机构中任职的身份证明。雇员外出办理有关事务，应携带工作证。各有关单位应凭工作证接待。
第九条 工作证遗失的，应即登报声明作废，并持外事服务单位介绍信和报纸刊载的声明及时向登记主管机关申请补发。
第十条 登记主管机关有权对外国企业代表机构聘用雇员的情况进行检查。外国企业代表机构应如实提供有关情况。
第十一条 外国企业代表机构违反本办法，擅自聘用雇员或所聘雇员未按本办法规定办理登记的，由登记主管机关给予警告，并责令解聘或限期履行登记手续；情节严重的，处一万元以下的罚款。
第十二条 外国企业比照常驻代表机构设立的常驻代表和港澳地区、华侨企业常驻代表机构聘用雇员，也按本办法办理。
第十三条 本办法具体执行中的问题，由北京市工商行政管理局负责解释。
第十四条 本办法经市人民政府批准，自一九八六年十月一日起施行。（注：一九八六年九月十七日经市人民政府办公厅（1986）厅秘字第73号文批准）
1986年9月30日
关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见
中国证券监督管理委员会
关于发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》的通知
证监发[2001]150号
各商业银行：
为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行的相关业务运作，保护基金持有人的合法权益，现发布《关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》，请遵照执行。
已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当自本通知下发之日起3个月内完成相关内部规章制度的修改工作，报中国人民银行和中国证监会备案；准备申请开放式基金销售代理资格的商业银行，向中国人民银行和中国证监会正式提交申请材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。
二零零一年十一月二十三日
证券投资基金规范运作指导意见
第二号
关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见
为规范代理证券投资基金销售业务的商业银行（以下简称“代销银行”）的相关业务运作，促使开放式基金试点的顺利进行，保护基金持有人的合法权益，现就代销银行在基金代销业务中完善内部合规控制（Internal Compliance）制度和员工行为规范（Code of Conduct）的有关问题，提出以下指导意见：
一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金（以下简称“基金”）销售业务所必须的内部合规控制制度及员工行为规范，提高基金代销业务规范运作的水平，配合相关基金管理人，按照有关协议的规定，勤勉尽责，保护基金持有人的合法权益。
二、同时从事基金托管、代销业务的商业银行，应采取以下措施，切实保障基金托管和代销业务相互独立：
（一）主管基金托管业务部门和主管基金代销业务的部门必须相互独立，直接从事基金代销业务的人员与直接从事基金托管业务人员不得相互兼职；
（二）明确基金托管业务部门和基金代销业务部门的职能和责任边界，界定内部权责关系；
（三）建立基金托管和代销业务的隔离墙制度，使两者的业务操作和文件资料有效分离。
三、基金代销业务内部合规控制制度至少应包括以下几项内容：
（一）落实国家有关法律、法规及有关监管规定的具体措施；
（二）各项业务操作规则及岗位职责规定；
（三）员工行为操守规范；
（四）信息资料的保全制度，准确、及时地记录每一笔业务记录，真实、完整地保存各项业务资料；
（五）差错处理及客户投诉处理程序，确保差错及客户投诉能获得妥善处理，并且能够迅速采取适当的补救措施；
（六）技术系统风险控制制度。对计算机系统的运行、维护实行严格的管理；
（七）业务操作及技术系统的应急计划，对业务操作失误、发生巨额赎回、技术系统失灵、断电、灾难、抢劫等情况，应制订应对计划。并确保在上述情况发生时，应急计划能够及时到位，真正发挥作用。
四、各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范，建立符合行业要求的职业操守和工作规范：
（一）强化岗位职责管理；
（二）实行代销人员定期培训、认证上岗的制度；
（三）建立客户服务工作和业务推介规范，避免代销业务人员就基金相关问题向投资者进行误导性的宣传解释，防止对有关基金投资风险和投资收益的虚假预测和夸大陈述；禁止进行欺骗性宣传，诱使投资者在尚不知晓其相关权利义务的情况下买卖基金；
（四）各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金咨询服务。
五、各代销银行应从以下几方面建立健全内部合规控制监察制度，保证各项内部合规控制制度的有效实施：
（一）授权专门部门对基金代销业务合规运作、员工行为规范情况进行检查、监督，该部门须独立于基金代销业务部门；
（二）执行监察职能的人员应当拥有相关的专业知识和经验，并有权获得执行监察职能所需的记录和文件资料，以便有效地执行有关职责；
（三）建立定期检查制度，每季度对内部合规控制制度的执行情况进行检查、评价，也可视情况进行不定期检查。
六、各代销银行总行要加强对分支机构和基金代销网点的管理，保证各网点的基金代销业务操作流程统一、规范。总行要对各分行的代销业务合规控制制度的实施情况进行定期检查，对存在的问题限期整改。问题严重的，需重新考核该分行及有关网点开办基金代销业务的资格。
七、已取得开放式基金销售代理资格的商业银行，应当指定专门内部机构，及时了解国家相关法律法规的修改情况，随时对本银行内部合规控制制度和员工行为规范的内容进行修订。
中国证监会将会同中国人民银行对代销银行的基金代销业务进行检查。
医患纠纷的阶段性和举证特征
姚品成
2002年2月20日国务院第55次常务会议通过了《医疗事故处理条例》，自2002年9月1日起施行。医疗事故（含医疗纠 纷）再次成为了人们茶余饭后的热门话题。大小医院各科室谈论最多的也是医疗事故的话题，近段最忙的是医务科室里的有关领导，要组织医院各科室的医务人员和其他工作人员，认真学习《医疗事故处理条例》（以下简《条例》）和卫生部颁布的有关配套规章。我们认真学习了《条例》和有关配套规章后，现就医患纠纷的阶段性特点和举证特征简述如下，与各位共同探讨，希望能起到抛砖引玉的作用。
一、 关于医疗事故和医患纠纷的定义：
医疗事故的定义在《条例》第二条作了明确的规定：“医疗事故是指医疗机构及其医务人员在医疗活动中，违反医疗卫生管理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、常规，过失造成患者人身损害的事故。”我们平时谈论和处理的“医疗事故”主要是指：因诊疗护理发生的纠纷常常限于医疗单位和患者或其家属之间的纠纷，从主体上讲医疗事故在法定鉴定机关（医学会）没有出来鉴定结论之前，称为“医患纠纷”更贴切，更通俗，更有社会意义。由此，我认为：医患纠纷是指患者或者其亲属与医疗单位及其医护人员之间围绕医疗护理服务而产生的争执。
二、 医患纠纷的阶段性特点：
导致医患纠纷产生的主体不都是由患者方引发的，因为医患纠纷的客体除了生命健康权外，还包含了财产权的内容。我们平时常见的纠纷由患者方因认为其生命健康权受到侵害而提起，发展到医院方可能因医疗费用被拖欠而主动出击。我们了解医患纠纷的阶段性特点，把握准各阶段的主动权，医患纠纷就会顺利得到解决。
提起阶段。不论是生命健康权，还是有关财产权的医疗纠纷，大多数是由患者方掌握主动权，多数医方在此阶段往往是息事宁人，努力想私下协商，平息矛盾。在这个阶段，患者方如见好就收，或者要求不高，大多数纠纷都能迅速解决，解决的方式是非诉讼的友好协商。在这一阶段，作为患者方最好多去咨询一下律师和有关医学专家的个案分析，有利无妨。
僵持阶段。如果早期不能了结，纠纷的主动权又可能转移至医院方。例如：医院方要求尸检，以澄清患者家属方的责难；要求作医疗事故技术鉴定，千方百计将纠纷纳入法律程序之中，避免患者方影响院方的正常医疗秩序；对拖欠医疗费用者予以依法催讨，来维护自己的合法权益。
诉讼阶段。从生命健康权这个角度来看，当原告主要是患者方。无论是否经过医疗事故技术鉴定程序，新的《条例》虽然把鉴定权的“接力棒”由原来的各级医鉴委转移给了各级医学会，客观公正性大有改善，但人们对原有的鉴定体制所产生的疑虑阴影没有完全消除，患者主动起诉的案件只有增多是必然的。
显然，起诉是当事人行使法律赋予的诉权，能否胜诉则另当别论。在此阶段，谁掌握主动权，关键是在举证。是医方主动，还是患者方主动，双方会尽可能收集对自己有利的证据材料来证明自己的举张。
三、 医患纠纷审理中的举证责任分配特征：
发生了医患纠纷，双方当事人都各执一词。对医方有无过失，不良后果与过失之间有无因果关系等焦点问题，法官凭什么来判断呢？得靠证据来认定和判断！没有证据来证明自己的主张，当事人必败无疑。所以，律师们常常说：打官司，关键就是看证据。在当今法制社会里，没有证据，当事人再能言善辩，请最高明的律师来代理，也是束手无措。
司法解释确定了医患纠纷举证责任倒置的原则。《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《若干规定》）第四条（八）款：“因医疗行为引起的诉讼，由医疗机构就医疗行为与损害结果之间不存在因果关系及不存在医疗过错承担举证责任。”司法解释规定医患纠纷举证责任倒置的原则，显然是出于对患者弱势群体的特殊保护。我们也应看到：在诉讼阶段，举证责任的主动权医院方明显处于优势（详见下表），患者方更应冷静和理智的对待。
医患纠纷举证责任分配一览表
1 争议的有关问题 适应举证的原则 举证责任分配
2 当事人身份 谁主张 谁举证 原被告双方
3 存在医疗行为 谁主张 谁举证 原告
4 不存在医疗行为 谁主张 谁举证 被告
5 医疗行为与后果关系 举证责任倒置 被告
6 损害后果的存在 谁主张 谁举证 原告
7 损害后果的不存在 谁主张 谁举证 被告
8 损害后果的程度 谁主张 谁举证 原告
9 素赔的数额 谁主张 谁举证 原告
10 医疗行为存在过失 谁主张 谁举证 被告
11 医疗行为不存在过失 举证责任倒置 被告
从上表可以看出，最高人民法院新的司法解释规定，医患之间的举证分配是医重患轻，且双方争执的焦点问题的举证权均掌握在被告（医院）方。所以，原被告双方在法官组织质证和认证时，就得十分认真对待。
在诉讼阶段，双方一般都委托了代理人参加诉讼，且绝大部分是委托的律师，医院方有的是常年法律顾问从提起阶段就介入了，担任医院方常年法律顾问的律师，更了解医疗服务的有关诊疗护理规范、常规，他们更熟悉医疗纠纷处理的“套路”。作为双方当事人就更应主动积极配合好委托律师，在法院立案前调查取好有关证据材料，注意每一个细节，特别是对那些没有出来《医疗事故技术鉴定书》的纠纷，在决定是否起诉之前，就更要慎之又慎！否则，就会一棋走错，满盘皆输。
四、主审法官和医患双方要注重“专家鉴定”和认真听取“专家说明”。
因为医患纠纷往往是牵涉到一些医学专业性强的问题。有的学者提出：不懂得医学的人，怎么能办好医患纠纷？但是，学无止境，谁能是全才呢？在审判实践中，对所谓专业性强的案件仍然可以照常审判，原因不是承办法官或者代理律师是该专业的医学专家，而是法律规定了一条重要的举证责任原则，那就是“专家鉴定”和“专家说明”制度。
专家鉴定：《中华人民共和国民事诉讼法》第72条“人民法院对专门性问题认为需要鉴定的，应当交由法定鉴定部门鉴定；没有法定鉴定部门的，由人民法院指定的鉴定部门鉴定。”依据《条例》第20条的规定，对于医患纠纷处理中涉及的医学专门性问题，医疗事故技术鉴定是法定鉴定。
医学会组织鉴定和出具的《医事故技术鉴定书》是民事诉讼证据的一种，是法定鉴定，它具有较高的证明效力。
专家说明：司法解释《若干规定》第61条新增了“专家说明”这种特殊的“专家证人”。条文如下：“当事人可以向人民法院申请由一至二名具有专门知识的人员出庭就专门性问题进行说明。人民法院准许其申请的，有关费用由提出申请的当事人负担。
审判人员和当事人可以对出庭的具有专门知识的人员进行询问。
经人民法院准许，可以由当事人各自申请的具有专门知识的人员就有关案件中的问题进行对质。
具有专门知识的人员可以对鉴定人进行询问。”
最高人民法院的司法解释引用了国外通用的“专家说明”制度，增添了我国民事诉讼证据的新鲜活力，更增加了像医患纠纷这样专门性较强的案件审理的科学性。
根据有关数字统计，在100起医患纠纷中只有不到18件甚至更低的属于医疗事故；在267例医疗纠纷的法医尸检案里，仅有备47例最后被确定为医疗事故（占17%）。以上数据说明医疗事故的发生率是很低很低的，医者父母心，医生的天职是救死扶伤。当患者一进入医院时，希望医生把患者当作你的上帝，多一份体贴，多一份关怀，耐心和细心施治；而患者也要体谅医生工作的艰辛，了解目前医学仍有许多解决不了的问题和无法预测的突发性特异情况，有的疾病，“神医”也没有办法。平时多了解一些医学知识，既保健防病也可对医疗行为多一些理解，少一些纠纷。
我们面对医疗纠纷，理解万岁！患者和医生互相多一些理解，疾病才有可能被治好，医学事业才能健康发展并造福人类。 （2002年10月16日于东坪）
