关于印发《环境质量报告书评比办法（试行）》的通知

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人事部 建设部


关于印发《勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定》、《勘察设计注册冶金工程师资格考试实施办法》和《勘察设计注册冶金工程师资格考核认定办法》的通知



国人部发[2005]85号

各省、自治区、直辖市人事厅（局）、建设厅（建委、规委），国务院各部委、各直属机构人事部门、总政干部部、总后基建营房部，新疆生产建设兵团人事局、建设局，中央管理的企业：

　　根据《中华人民共和国建筑法》和《建设工程勘察设计管理条例》有关规定，现将人事部和建设部共同制定的《勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定》、《勘察设计注册冶金工程师资格考试实施办法》和《勘察设计注册冶金工程师资格考核认定办法》印发给你们，请遵照执行。

　　附表：1.勘察设计注册冶金工程师新旧专业参照表

　　　　　2.中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格考核认定申报表

中华人民共和国人事部
中华人民共和国建设部
二○○五年十月十三日

勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定

第一章　总　　则

　　第一条　为加强对冶金专业工程设计人员的管理，保证工程质量，维护社会公共利益和人民生命财产安全，依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程勘察设计管理条例》等法律法规和国家有关职业资格证书制度规定，制定本规定。

　　第二条　本规定适用于从事冶金专业工程（包括金属冶炼、金属材料、焦化和耐火材料等）设计及相关业务的专业技术人员。

　　第三条　国家对从事冶金专业工程设计活动的专业技术人员，实行职业准入制度，纳入全国专业技术人员职业资格证书制度统一规划。

　　第四条　本规定所称勘察设计注册冶金工程师，是指经考试取得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》，并依法注册取得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师注册执业证书》和执业印章，从事冶金专业工程设计及相关业务的专业技术人员。

　　勘察设计注册冶金工程师英文名称为：Registered Metallurgical Exploration & Design Engineer。

　　第五条　建设部、人事部共同负责勘察设计注册冶金工程师制度工作，并按职责分工对该制度的实施进行指导、监督和检查。

　　县级以上地方人民政府建设行政主管部门对本行政区域内勘察设计注册冶金工程师资格的注册、执业活动实施监督管理；县级以上地方人民政府人事行政部门对本行政区域内的勘察设计注册冶金工程师制度实施情况进行监督检查。

第二章　考　　试

　　第六条　勘察设计注册冶金工程师资格实行全国统一大纲、统一命题的考试制度，原则上每年举行一次。

　　勘察设计注册冶金工程师资格考试由基础考试和专业考试两部分组成。

　　第七条　建设部组织成立冶金工程专业专家委员会，该委员会负责拟定勘察设计注册冶金工程师资格考试大纲和试题，建立并管理考试试题库，组织评阅卷工作，提出评分标准和合格标准建议。

　　建设部、人事部共同组织专家审定考试大纲、试题、评分标准与合格标准。

　　第八条　凡中华人民共和国公民，遵守国家法律、法规，恪守职业道德，并具备相应专业教育和职业实践条件者，均可申请参加勘察设计注册冶金工程师资格考试。

　　第九条　资格考试合格者，由人事部、建设部委托省、自治区、直辖市人民政府人事行政部门，颁发人事部统一印制，人事部和建设部用印的《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》。

　　第十条　对以不正当手段取得勘察设计注册冶金工程师资格证书的，由省、自治区、直辖市人民政府人事行政部门收回资格证书，3年内不得再次参加勘察设计注册冶金工程师资格考试。

第三章　注　　册

　　第十一条　勘察设计注册冶金工程师资格实行注册执业管理制度。取得资格证书的人员，必须经过注册，方可以勘察设计注册冶金工程师的名义执业。

　　第十二条　建设部为勘察设计注册冶金工程师资格注册审批机构。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门为勘察设计注册冶金工程师资格注册的审查机构。

　　第十三条　取得资格证书并申请注册的人员，应受聘于一个具有建设工程设计资质的单位，并通过聘用单位向本单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出注册申请。

　　第十四条　省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门在收到申请人的申请材料后，对申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在5个工作日内，一次告知申请人需要补正的全部内容，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

　　对受理或者不予受理的注册申请，均应出具加盖省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门专用印章和注明日期的书面凭证。

　　第十五条　省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门自受理之日起20个工作日内，按规定条件和程序完成申报材料的审查工作，并将申报材料和审查意见报建设部审批。

　　建设部自受理申报人员材料之日起20个工作日内作出批准决定。对作出不予批准决定的，应当书面说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或提起行政诉讼的权利。在规定的期限内不能作出决定的，应将延长期限的理由告知申请人。

　　建设部应当自作出批准决定之日起10个工作日内，将批准决定送达经批准注册的申请人。核发统一制作和用印的注册证书和执业印章。

　　第十六条　勘察设计注册冶金工程师每一注册有效期为3年。注册证书和执业印章在有效期限内是勘察设计注册冶金工程师的执业凭证，由勘察设计注册冶金工程师本人保管、使用。

　　第十七条　初始注册者，可自取得资格证书之日起3年内提出申请。逾期未申请者，在申请初始注册时，须符合本规定继续教育要求。

　　初始注册需要提交下列材料：

　　（一）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师注册申请表》；

　　（二）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》；

　　（三）与聘用单位签订的劳动或聘用合同；

　　（四）逾期申请注册人员的继续教育证明材料。

　　第十八条　注册有效期满需继续执业的，应在届满前30个工作日内，按照本规定第十三条规定的程序申请延续注册。审批机构应当根据申请人的申请，在规定的时限内作出准予延续注册的决定；逾期未作出决定的，视为准予延续。

　　延续注册需要提交下列材料：

　　（一）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师延续注册申请表》；

　　（二）与聘用单位签订的劳动或聘用合同；

　　（三）达到注册期内继续教育要求的证明材料。

　　第十九条　在注册有效期内，勘察设计注册冶金工程师变更执业单位，应与原聘用单位解除劳动或聘用关系，并按本规定第十三条规定的程序办理变更注册手续。变更注册后，其注册证书和执业印章在原注册有效期内继续有效。

　　变更注册需要提交下列材料：

　　（一）《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师变更注册申请表》；

　　（二）与新聘用单位签订的劳动或聘用合同；

　　（三）工作调动证明或与原聘用单位解除劳动或聘用关系的证明、退休人员的退休证明。

　　第二十条　勘察设计注册冶金工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：

　　（一）聘用单位破产的；

　　（二）聘用单位被吊销营业执照的；

　　（三）聘用单位被吊销工程勘察、设计资质证书的；

　　（四）与聘用单位解除劳动或聘用关系的；

　　（五）注册有效期满且未延续注册的；

　　（六）丧失行为能力、死亡或被宣告失踪的；

　　（七）注册失效的其他情形。

　　第二十一条　勘察设计注册冶金工程师有下列情形之一的，应由勘察设计注册冶金工程师本人和聘用单位及时向当地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请，由建设部审核批准后，办理注销手续，收回注册证书和执业印章。

　　（一）不具有完全民事行为能力的；

　　（二）申请注销注册的；

　　（三）有本规定第二十条所列情形的；

　　（四）不符合规定条件取得注册的；

　　（五）被依法撤销注册的；

　　（六）受到刑事处罚的；

　　（七）应当注销注册的其他情形。

　　第二十二条　注册申请人有下列情形之一的，不予注册：

　　（一）不具有完全民事行为能力的；

　　（二）刑事处罚尚未执行完毕的；

　　（三）因从事工程勘察、设计或相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；

　　（四）法律、法规规定不予注册的其他情形。

　　第二十三条　对被注销注册或不予注册的人员，在重新具备初始注册条件，并符合本规定继续教育要求的，可按本规定第十三条规定的程序申请注册。

　　第二十四条　注册审批机构应及时向社会公告注册有关情况。当事人对注销注册或不予注册有异议的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

第四章　执　　业

　　第二十五条　勘察设计注册冶金工程师应在一个具有建设工程勘察、设计资质的单位，进行冶金专业相应工程设计执业活动。

　　第二十六条　勘察设计注册冶金工程师的执业范围：

　　（一）冶金专业相应工程设计；

　　（二）冶金专业相应工程技术咨询；

　　（三）冶金专业相应工程设备招标、采购咨询；

　　（四）冶金专业相应工程的项目管理；

　　（五）对本专业工程设计项目的施工进行指导和监督；

　　（六）国务院有关部门规定的其他业务。

　　第二十七条　在冶金专业相应工程设计活动中形成的设计文件，必须由本专业勘察设计注册冶金工程师签字并加盖执业印章后方可生效。需勘察设计注册冶金工程师签字盖章的设计文件种类和办法由建设部另行规定。

　　第二十八条　修改勘察设计注册冶金工程师签字盖章的设计文件，应由该勘察设计注册冶金工程师本人进行；因特殊情况，该勘察设计注册冶金工程师不能进行修改的，应由本专业其他勘察设计注册冶金工程师修改，并签字、加盖执业印章，同时对修改部分承担相应责任。

　　第二十九条　勘察设计注册冶金工程师从事执业活动，由其所在单位接受委托并统一收费。

　　因冶金专业工程设计质量事故及相关业务造成的经济损失，接受委托单位应承担赔偿责任。接受委托的单位依法向承担设计责任的注册冶金工程师追偿。

　　第三十条　勘察设计注册冶金工程师执业管理办法由建设部另行制定。

第五章　继续教育

　　第三十一条　继续教育是勘察设计注册冶金工程师延续注册、重新申请注册和逾期初始注册的必备条件。在每个注册期内，勘察设计注册冶金工程师应按规定完成本专业的继续教育。

　　第三十二条　勘察设计注册冶金工程师继续教育，分必修课和选修课，必修课和选修课均为60学时。继续教育内容及要求，由建设部确定。

第六章　权利和义务

　　第三十三条　勘察设计注册冶金工程师享有下列权利：

　　（一）使用勘察设计注册冶金工程师称谓；
　　
　　（二）在规定范围内从事执业活动，并履行相应岗位职责；

　　（三）保管和使用本人的注册证书和执业印章；

　　（四）对本人在工程设计领域的活动进行解释和辩护；

　　（五）接受继续教育；

　　（六）获得与执业责任相应的劳动报酬；

　　（七）对侵犯本人权利的行为进行申诉。

　　第三十四条　勘察设计注册冶金工程师应当履行下列义务：

　　（一）遵守法律、法规和有关管理规定；

　　（二）执行技术标准和规范；

　　（三）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任；

　　（四）接受继续教育，努力提高执业水准；

　　（五）在本人执业活动中完成的主要设计文件上签字、加盖执业印章；

　　（六）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密；

　　（七）不得准许他人以本人名义执业；

　　（八）在本专业规定的执业范围和聘用单位业务范围内执业；

　　（九）协助注册管理机构完成相关工作。

第七章　附　　则

　　第三十五条　在本规定下发之日前，对长期从事冶金专业工程设计工作，并符合考核认定条件的专业技术人员，可通过考核认定，获得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》。

　　第三十六条　符合考试报名条件的香港、澳门居民，可申请参加勘察设计注册冶金工程师资格考试。申请人在报名时应提交本人身份证明、国务院教育行政部门认可的相应专业学历或学位证书、从事设计相关专业实践年限证明。台湾地区专业人员参加考试的办法另行规定。

　　外籍专业技术人员，申请参加勘察设计注册冶金工程师资格考试、申请注册和执业等管理办法另行制定。

　　第三十七条　从事冶金专业工程设计活动的单位配备勘察设计注册冶金工程师的具体办法，由建设部另行规定。

　　第三十八条　各级相关行政部门及经批准的勘察设计注册冶金工程师资格考试等机构，在实施勘察设计注册冶金工程师制度过程中，因工作失误，使专业技术人员合法权益受到损害的，应依据《中华人民共和国国家赔偿法》给予相应赔偿，并可向有关责任人追偿。

　　第三十九条　各级相关行政部门及经批准的勘察设计注册冶金工程师资格考试等机构的工作人员，有不履行工作职责，监督不力，为本人或他人谋取私利等违纪违规行为，并造成不良影响或严重后果的，由其上级相关行政部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十条　本规定自2005年12月1日起施行。



勘察设计注册冶金工程师资格考试实施办法

　　第一条　建设部、人事部共同负责勘察设计注册冶金工程师资格考试工作，委托人事部人事考试中心承担考务工作。

　　各省、自治区、直辖市的考试工作，由当地人事行政部门会同建设行政主管部门组织实施，并协商确定具体职责分工。

　　第二条　资格考试分为基础考试和专业考试。基础考试合格并符合本办法规定的专业考试报名条件的，可参加专业考试。专业考试合格后，方可获得相应专业《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》。

　　第三条　基础考试分2个半天进行，各为4个小时。专业考试分专业知识和专业案例两部分内容，每部分内容均为2个半天，每个半天均为3个小时。

　　专业考试分：金属冶炼工程、金属材料工程、焦化和耐火材料工程3个类别。考生在报名时可根据实际工作需要选择其一。

　　第四条　符合《勘察设计注册冶金工程师制度暂行规定》第八条要求，并具备下列条件之一的，可申请参加基础考试：

　　（一）取得本专业（指冶金工程、金属材料工程专业，详见附表1，下同）或相近专业（指过程装备与控制工程、材料成型及控制工程、材料物理、材料化学专业，详见附表1，下同）大学本科及以上学历或学位。

　　（二）取得本专业或相近专业大学专科学历，累计从事冶金专业工程设计工作满1年。

　　（三）取得其他专业大学本科及以上学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满1年。

　　第五条　基础考试合格，并具备以下条件之一者，可申请参加专业考试：

　　（一）取得本专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满2年；或取得相近专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满3年。

　　（二）取得本专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满3年；或取得相近专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满4年。

　　（三）取得含本专业在内的双学士学位或本专业研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满4年；或取得含相近专业在内的双学士学位或研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满5年。

　　（四）取得通过本专业教育评估的大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满4年；或取得未通过本专业教育评估的大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满5年；或取得相近专业大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年。

　　（五）取得本专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年；或取得相近专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满7年。

　　（六）取得其他专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满8年。

　　第六条　截止到2002年12月31日前，符合下列条件之一者，可免基础考试，只需参加专业考试：

　　（一）取得本专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满5年；或取得相近专业博士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年。

　　（二）取得本专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满6年；或取得相近专业硕士学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满7年。

　　（三）取得含本专业在内的双学士学位或本专业研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满7年；或取得含相近专业在内的双学士学位或研究生班毕业后，累计从事冶金专业工程设计工作满8年。

　　（四）取得本专业大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满8年；或取得相近专业大学本科学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满9年。

　　（五）取得本专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满9年；或取得相近专业大学专科学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满10年。

　　（六）取得其他专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满12年。

　　（七）取得其他专业大学专科及以上学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满15年。

　　（八）取得本专业中专学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满25年；或取得相近专业中专学历后，累计从事冶金专业工程设计工作满30年。

　　第七条　参加考试由本人提出申请，经所在单位审核同意，到当地考试管理机构报名。考试管理机构按规定程序和报名条件审核合格后，发给准考证。参加考试人员在准考证指定的时间、地点参加考试。

　　国务院各部门所属单位和中央管理的企业的专业技术人员按属地原则报名参加考试。

　　第八条　考试日期为每年第三季度。考点原则上设在省会城市和直辖市的大、中专院校或高考定点学校，如确需在其他城市设置，须经人事部和建设部批准。

　　第九条　坚持考试与培训分开的原则。凡参与考试工作（包括试题命制与组织管理等）的人员，不得参加考试和举办与考试内容有关的培训工作。应考人员参加相关培训坚持自愿的原则。

　　第十条　考试考务工作应严格执行考试工作的有关规章制度，切实做好试卷命制、印刷、发送过程中的保密工作，严格遵守保密制度，严防泄密。

　　第十一条　考试工作人员应严格遵守考试工作纪律，认真执行考试回避制度。对违反考试纪律和有关规定行为的，按照《专业技术人员资格考试违纪违规行为处理规定》（人事部令第3号）处理。



勘察设计注册冶金工程师资格考核认定办法

　　一、考核认定条件

　　本办法下发之日前，在工程设计单位长期从事冶金专业工程设计工作，评聘为工程类高级专业技术职务，职业道德行为良好，身体健康，并符合下列条件之一的在职、在编人员。

　　（一）中国科学院院士或中国工程院院士。

　　（二）全国工程设计大师。

　　（三）1983年12月31日前取得大学本科以上学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满15年，并获得全国优秀工程设计项目金、银奖或有关冶金专业工程国家级科技进步奖项目的主要技术负责人，年龄在70周岁（含）以下，且具备下列一项条件：

　　1、在具有甲级工程设计资质的设计单位中，担任正、副总工程师（负责冶金专业技术工作）职务满5年。

　　2、冶金工程专业专家委员会成员并受聘担任勘察设计注册冶金工程师资格考试大纲编写、及命题工作。

　　（四）具备下列条件1或条件2，并参加专业测试成绩合格的人员。

　　1、同时具备下列（1）或（2）项中的各一项条件。

　　（1）学历和职业年限：

　　①1983年12月31日前，取得本专业大学本科学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满15年；或取得相近专业大学本科学历或学位，累计从事冶金专业工程设计工作满20年。

　　②1983年12月31日前，取得本专业大学专科学历，累计从事冶金专业工程设计工作满20年；1979年12月31日前，取得相近专业大学专科学历，累计从事冶金专业工程设计工作满25年。

　　③1978年12月31日前，取得本专业中专学历，累计从事冶金专业工程设计工作满25年；1973年12月31日前，取得相近专业中专学历，累计从事冶金专业工程设计工作满30年。

　　④1970年12月31日前，取得其他专业中专及以上学历，累计从事冶金专业工程设计工作满30年。

　　（2）技术业绩和资历：

　　①担任冶金专业工程项目的技术负责人或项目负责人，完成工程设计资质分级标准中的大型工程项目2项及以上，或大型工程项目1项和中型项目3项及以上，或中型项目6项及以上冶金专业工程设计工作。

　　②在具有甲级建设工程设计资质的设计单位中，担任正、副总工程师职务，负责冶金专业技术工作满5年。

　　③在具有乙级建设工程设计资质的设计单位中，担任总工程师职务，负责冶金专业技术工作满7年。

　　2、取得本专业大学本科及以上学历或学位后，累计从事冶金专业工程设计工作满15年，达到本办法（2）“技术业绩和资历”中第①项规定的业绩，并获得全国优秀工程设计奖项目（冶金专业）或本专业国家级科技进步奖项目的主要技术负责人，或获得2项及以上省部级冶金专业优秀工程设计、本专业科技进步一、二、三等奖项目的主要技术负责人。

　　二、考核认定程序

　　（一）符合考核认定条件的工程设计人员应当通过聘用单位向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门或者其委托的管理机构提出考核认定申请，军队系统勘察设计单位向总后基建营房部提出申请。

　　（二）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和总后基建营房部对本地区、本部门工程设计单位的申请人员进行审查，提出审查意见，并经本地区人事行政部门、总政干部部复审后提出推荐名单，送冶金工程专业专家委员会审核。

　　（三）冶金工程专业专家委员会负责审核通过人员的测试管理工作。各省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责所辖地区审核通过人员的具体测试工作，并将测试成绩送冶金工程专业专家委员会。

　　（四）冶金工程专业专家委员会将审查结果和测试成绩汇总后报建设部、人事部。两部门对审核结果和测试成绩进行复核，将复核合格人员名单进行公示。经公示无异议后，建设部、人事部向社会公告获得《中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格证书》人员的名单。

　　对未通过考核认定的申请人，委托冶金工程专业专家委员会向其说明不通过的理由。

　　三、考核认定申报材料

　　（一）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和总后基建营房部的意见函。

　　（二）中华人民共和国勘察设计注册冶金工程师资格考核认定申报表（附表2）。

　　（三）中国科学院院士、中国工程院院士或全国设计大师应提供院士或大师证书复印件。其他人员应提供以下证明材料的复印件：学历或学位证书，高级专业技术职务证书，获奖证书，单位工程设计资质证书，获奖项目的主要设计文件或图纸签署证明，担任正、副总工程师职务的任命文件。

　　（四）获奖者应附有效证明，即奖状、个人证书或正式公布的获奖人员名单。对奖项未颁发个人证书或未正式公布获奖人员名单的，应提供符合国家规定人数的单位原始申报奖项的人员名单、获奖项目主要图纸图签的复印件，经单位负责人签字并加盖公章。

　　（五）所在单位出具的职业道德证明和获奖单位出具的获奖项目主要技术负责人证明。

　　四、申报时间及要求

　　（一）各省、自治区、直辖市建设行政主管部门和人事行政部门、总后基建营房部和总政干部部，应于2006年1月31日前完成审查、复审工作，签署审查、复审意见后将全部申请人员材料送冶金工程专业专家委员会。

　　（二）通过特许或考核认定的方式取得其他专业职（执）业资格的人员，一律不得申报勘察设计注册冶金工程师资格的考核认定。

　　（三）各地区应严格按照规定的条件和程序，认真做好申报、审查和复审工作。凡不认真把关或弄虚作假的，停止该地区的申报权和个人的申报资格。

　　（四）各地区在审查、复审时，应核查各类证书及相关证明文件的原件。报送的各类证书等相关材料复印件应由所在单位人事部门负责人签署意见并加盖单位印章。


浅谈根本违约

耿志宏

合同的全部意义和终极目的在于履行。合同成立生效后，当事人应按照合同的约定或者法律的规定，全面适当地履行合同义务。然而由于社会生活的不断变化，主客观世界纷繁复杂，合同得不到履行或者不按当事人 设计履行的状况履行时有发生，因此，全面适当履行合同义务以致臻于完美，毕竟是一种理想。针对不同的状况规定不同的违约形态并设计相应的救济措施是合同法的一项重要内容。我国《合同法》第三者107条、第108条将违约形态分为预期违约与实际违约两种，并在94条规定了合同的解除条件。按违约后果的严重程度将违约分为根本违约与非根本违约，是国际上常见的一种方法，《联合国国际货物销售合同公约》、《国际商事合同通则》、《欧洲合同法原则》对此均有涉猎，本拟就这一问题作出尝试性思考。
一、 根本违约概述
《联合国国际货物销售合同公约》第25条规定：一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损失，以致于实际上剥夺了他方根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同，除非违反合同一方并不预知，而且一个同等资格、通情达理的人处于相同的情况下也没有理由预知会发生这种结果。根据该公约的规定，如果违约方存在违约行为，而且违约引起的严重程度“实际剥夺了相对方根据合同规定有权期待得到的东西”，即我国《合同法》所称的不能实现合同目的，即为根本违约。
根本违约的规定可以追溯英国策的普通法，将合同条款分为条件条款与担保条款是英国宾馆法的重要内容。所谓条件条款就是由一个事实陈述或一承诺所构成的合约的实质性重要条款款，如果这一事实陈述被证明是不真实的或者这一承诺并没有得到履行，受害方将把这种破坏条款的行为视为动摇了合同根基的严重违约而取消合约或提出索赔。
违约形态划分为根本违约与非根本违约有备无患着十分重要的意义，如果构成根本违约，受害方就有权利去终止他在合同中所要承担的责任与义务，同时，向违约方提出索赔，或者并不去终止合同而仅就遭受的损失要求赔偿，即拥有解除合同的选择权。而对于非根本违约，受害方并不能因此终止合同，他只有权就遭受的损失要求赔偿。
比较联合国国际货物销售合同公约与英国普通法，两者在根本违约的构成上有着很大的不同，公约提出划分是否构成根本违约的标准是一方当事人的违约行为对另一方当事人所造成的后果，而不是违约行为本身，即不是以违约人违反合同的何种规定，何种条款为依据判断断续续是否构成根本违约，而英国普通法是以违约人所违反的合同条款的类型来划分根本违约与非根本违约。随着时代的发展，英国普通法的这一传统分类方法也发生了某些变化，在明确判断某一条款属于条件条款还是担保条款十分困难的情况下，引入了“中间条款”的概念，破坏这样的条款，其法律后果将视条款的性质及其在个别案件破坏的后果的严重程度而定。法律上的这一突破，使法院与仲裁庭在处理案件时更加灵活。有板有眼人认为，从世界范围看，法律的发展趋势是结果主义的判断标准，然而，笔者闪为，根据意思自治的原则，只要当事人在合同中明确约定违反某一条款即构成根本违约，似无必要继续考察其违约行为所造成的实际后果上否严重，因为其约定内容已足球赛以使违约责任具有了充分的合理性质和说明力，无须通过违约所造成的实际后果去变更或免除合同规定的违约责任，除非该违约责任明显造成不合理不公平的结果或者与免责条款发生冲突。当然，后者属于合同解释的范畴。
二、 根本违约的构成
传统的英国普通法是通过判断合同条款是属于条件条款或是担保条款来确定是否构成根本违约，这种做法至今仍是英国合同法的重要内容。但合同条款性质的判断并非易事，司法实践中主要判断的方法大致有：1、双方在合同中注明某些条款是条件条款或者实质性质重要；2、成文法的规定，主要是《货物买卖法》；3、通过判例来判断。通过上述3种方式 发生困难时，则通过“中间条款”来判断，违反中间条款是通过违约行为及其后果的严重程度来作出。而且，现代英国判例上，即使写明“条件条款”或“担保条款”而被法院，仲裁庭推翻的案例亦为数不少。
美国合同法中，普遍适用的概念是“重大违约”或“实质不履行”，违约在何种情况下以及达到何种程度才构成“重大违约”是一个事实问题，即应根据案件的具体情况进行裁量的问题而非法律问题，在决定这一问题时，法院考虑的最重要的因素是：违约的受害方有权期望从交易中获得的利益在多大的程度上被剥夺了，尽管美国法上的“重大违约”理论与英国法上“条件 ”理论在法律后果上极为相似，但实际上却代表两种不同的思维方式，英国普通法中的条件是对合同条款性质的表达，判断某一条款是否属于条件必须考察双方当事人在订立合同时是否把它作为合同的要素，因而是主观性的，而重大违约则是对违约后果的揭示，判断违约是否重大，必须考察违约对对方造成的实际损害的大小，因而是主观的。
大陆法上对根本违约构成一般是以违反合同的义务的性质来确定。法国法上，双务合同一方当事人解除合同，必须具备两个条件：1、违约方有过错；2、在对方不履行义务的性质严重，这主要是指未履行其基本义务。但是，法官在具体判断时，并不以实际造成的损害为必要。德国法上，违约后“合同的履行对于对方无利益”是规定是否可以解除合同的标准，这里所谓“无利益”是指因违约债权人不能获得订立合同时所期望得到的利益，这一概念与英国法上的“条件标准”及美国法上的“重大违约”标准极为相似。
司法实践中，判断违约后果，实质上剥夺了受害人所期待的东西，必须接合具体案件的具体情况作具体分析，很难找到一种划一的，固定的标准，国际贸易法委员会秘书处对联合国国际贸易销售合同公约草案所作的评注中指出：“损害是否重大，应根据每一事件的具体情况来确定，例如合同的金额，违反合同造成的金额损失，或者违反合同对受害人其他活动的影响程度，”这一评注对于理解根本违约是有意义的，但却过于简单和抽象，很难为当事人或法院判定是否构成根本违约的标准，根据一些国家特别是英美国家法院的判例以及学者的观点，判定违约后果是否重大一般可以考查以下因素：
1、 违约部分的价值或金额与整个合同之间的比例，如果卖方少交或交付与合同不符的
部分货物的价值占全部合同金额的大部分，一般认为构成根本违约。
2、 违约部分对合同目标实现的 影响 程度，在某些案件中，尽管违约部分的价值并不
高，但对合同的实现有着重大的影响，这种情况下，一般也可以认为构成根本违约。
3、 当迟延履行时，时间对合同目标实现的影响程度，对于一些具有时间性强的商品 ，
交货迟延往往使买方无法实现商业目标。
4、 违约的后果及损害能否得到修补，公约允许卖方在履行期到达之前或之后，自付费
用对其违约行为进行修补，除非这种补救对买方是不合理的，因此，即使违约行为是 严重的，可能导致剥夺受害人所期待的东西，但如果这种违约是可以修补的，它并不构成根本违约。
5、 在分批交货合同中，对一批交货义务的违反对整个合同的影响程度，如果合同是可
分的，则对某批交货义务的违反一般不构成根本违约，如果该合同是不可分的，某批交货与合同不符，就可能导致整个合同目标无法实现，一般构成根本违约。
6、 违约后果的可预见性，公约第25 条规定，构成根本违约，除了必须具备违约后果
严重这一客观条件外，还必须是违约人可以或应当预见的，这是根本违约的主观要件 ，采用了一般违约相反的归责原则，即过错责任原则。在具体判断方面，公约采取的是一个客观的标准，即“合理第三人”的标准。
国际统一私法协会《国际商事合同通则》中也有关于根本违约的规定，其使用的概念是“根本不履行”，第7.3.1条（终止合同的权利）：“（1）合同一方当事人可终止合同，如果一方当事人未履行其合同义务构成对合同的根本不履行；（2）在确定不履行义务是否构成根本不履行时，应特别考虑以下几种情况（A）不履行是否实质性地剥夺了受损害方当事人根据合同有权期待的利益；（B）对未履行义务的严格遵守是否为合同项下的实质内容；（C）不履行是有意所致还是疏忽所致；（D）不履行是否使受损害方当事人有理由相信，他不能依赖另一方当事人未来的履行；（E）若合同终止不履行方当事人是否将因已准备或已履行而蒙受不相称的损失；（3）在迟延履行的情况下，只要另一方当事人未在7.1.5条允许的额外期限届满前履行合同，受损害方当事人亦可终止合同。”
与公约相比，国际商务合同通则在根本违约的构成方面，强调条款性质与违约后果相结合考虑的标准，对合同当事人主观过错的考察也十分引人注目，另外，增加了信赖利益，即受损害方有理由相信，他不能信赖另一方当事人未来的履行，亦即如果该违约构成了对作为合同基础的信赖关系的破坏，即使违反合同的性质、后果并不严重，或者可以通过修补得以完善，受损害方当事人仍然可以解除合同。
我国学者认为，合同的解除是在合同成立后基于一方或双方的意志使合同归于消失，它通常是合同不能正常履行时，当事人不得已采取的一种做法。合同解除关涉合同制度的严肃性，因此，法律对解除合同应采取慎重态度，对法定解除权的行使应作严格的限制。1993年修改的经济合同法第26条规定法定解除权的原因为不可抗力致使经济合同的全部义务不能履行和由于一方在合同约定的期限内没有履行合同两种情形，因其过于宽泛，引起理论界与司法界的一致诟病。现行合同法第90条来看，强调“不能实现合同目的”、“不履行主要任务”是适宜的，然而，司法实践中的判断标准仍有待有关司法解释界定。
三、 根本违约的法律后果
1、根本违约的溯及力问题 我国《合同法》第92条规定：“合同解除后，尚未履行的，终止履行。已经履行的，根据履行的情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状，具体说来（1）返还原物；（2）受领标的物为金钱的，应同时返还自受领之日起的利息；（3）受领标的物有孳息的，也应一并返还；（4）应返还的原物因毁损丢失或其它事由而不能返还的，应按物的价值予以返还。
例外的，连续性合同的解除原则上无溯及力，常见的连续性合同主要有：租赁合同、借用合同、委托合同、雇用合同以及其它以使用或提供劳务为内容的合同，由于这些合同在内容上的特殊而无法恢复原状，故这些合同的解除，就无溯及既往的效力。即合同的解除只向将来发生效力，解除并发生的给付行为有法律依据而有保持力，但尚未履行的义务被免除。
2、关于损害赔偿 合同解除时能否请求损害赔偿，请求何种损害赔偿，各国立法有所不同，大体说来有以下几种立法例：（1）合同解除排斥损害赔偿，即规定当事人在解除合同时不能请求损害赔偿，若请求损害赔偿 ，则不能解除合同，其立法理由为：解除是以使合同恢复到与订立以前同样状态为目的，解除使合同关系溯及到成立时消灭，因不履行而产生的损害赔偿也失去了存在的基础，因而也不得不消灭。德国法是采取此立法的代表；（2）合同解除与债务不履行的损害赔偿并存，其立法理由为：因债务不履行而发生损害赔偿，在合同解除前即已存在，不能以合同解除而变成不存在，法、日等国采取此种法例。（3）合同解除与合同消灭的损害赔偿并存，其立法理由为：合同既然因解除而就放弃了，就不应该在承认以其与合同所产生的债务不履行为理由的损害赔偿，但对于信赖利益的损害，应依法赔偿。瑞士债务法采取此种立法例。
根据我国《民法通则》第115条与《合同法》第97条规定，合同解除并不影响当事人要求赔偿的权利，同时为了切实保护过错方的合同权益，合同解除时，除法律另有规定或者当事人另有约定者外，债权人可以请求损害赔偿的范围，不仅包括债务人不履行的损害赔偿，而且包括因合同解除而产生的损害赔偿，因合同解除而产生的所应赔偿的损害一般包括：（1）债权人订立合同所产生的必要费用；（2）债权人因相信合同能够履行而准备所支出的必要费用；（3）债权人因丧失同他人订立合同的机会所造成的损失；（4）债权人已经受领债务人的给付物时，因返还该物支出的必要费用。
3、可预见性问题 联合国国际货物销售合同公约与欧洲合同法原则均采取了可预见性标准进一步限制根本违约或根本不履行的构成。我国合同法对根本违约所产生的解除权并未明确规定采用可预见性标准。可预见性理由最早适用违约损害责任范畴，认为该范围不应超过违约方在定立合同时已经预见或应当预见的因违约而造成的损失。这一原则实质上反映了意思自治的基本要求，根据意思自治原则，当事人享有决定其合同义务范围的自由，而不履行义务所导致的后果的确定也有赖于当事人的意思，其首先取决于当事人的预见，这是因为，每一方在订立合同时，都应当并能够估计其承担的风险。
可预见性理论对英美合同法产生了巨大影响，其认为，损害赔偿应是被公平地合理地认为是对自然地发生的损害的赔偿，即按照事物发展的通常过程产生于这一违约本身的损害的赔偿，或者应当是可以被合理地假定，在当事人双方订立的合同时已经在他们预料之中的行为违反该合同的很可能发生的结果的损害的赔偿，另一方面，如果违约的一方完全不知道这种特殊的背景，其至多只能被假定在其预料之中的想到了在通常情况下产生于该违约的损失的数量。
我国合同法在损害赔偿范围上也采用了可预见性原则，其第113条规定当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见或者应当见到的因违反合同可能造成的损失。
对于可预见性理论是否适用于根本违约产生解除权，我国合同法对此没有规定，鉴于解除合同亦属于对违约行为的救济方式之一，不考虑违约当事人对违约后果的预见，实难赞同。况且，未规定可预见性标准的国际商事合同通则，在考虑根本违约判断的方法上也注重违约当事人的主观过错情况。
4、关于免责问题 多数国家对于免除根本违约或重大违约的合同责任条款予限制，免责条款多与定式合同有关，对定式合同的规制，各国在立法、司法上均有体现。非定式合同中的免责问题则复杂一些。免责条款是否有效应取决于具体场合个人利益与社会利益的权衡，具体而言，如果民事责任成立和实现为保护社会公共利益，稳定社会经济秩序，满足社会公德的需求所必需，那么免除民事责任的条款无效，如免除故意或重大过失所产生责任的条款，免除根本违约的条款原则上应为无效，以根本违约行为免责条款功能的阻却事由，即谓在发生根本违约时，原则上违约当事人不得援引该条款要求免责，因为根本违约破坏了合同的根基，如果允许这种条款发挥效力，依通常观念，不合公平理念。当然，免责条款系当事人分配合同风险的工具，也不能完全限制其功能的发挥，如果当事人使用了明白无误的语言，且系真实意思表示的结果，免除根本违约一方当事人的责任，那么也并非绝不可能。