创业板专家咨询委员会工作规则（试行）
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创业板专家咨询委员会工作规则（试行）
中国证券监督管理委员会
创业板专家咨询委员会工作规则（试行）
证监会公告[2011]25号
现公布《创业板专家咨询委员会工作规则（试行）》，自2011年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○一一年九月十九日
创业板专家咨询委员会工作规则（试行）
第一条 为了进一步发挥创业板市场对国家经济结构转型的支持作用，强化创业板市场对战略性新兴产业的支持和引导，深入做好创业板发行审核工作，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）研究决定设立创业板专家咨询委员会（以下简称咨询委）。为了加强和规范咨询委的工作，制定本规则。
第二条 咨询委在中国证监会的领导下承担咨询工作和其他相关工作，中国证监会创业板发行审核职能部门（以下简称发行审核职能部门）负责咨询委的日常管理及对咨询委委员的考核和监督。
第三条 咨询委委员由中国证监会外的有关专家组成，由中国证监会聘任。咨询委委员为15名，每届任期3年，可以连任。
第四条 咨询委委员应符合以下条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，严格遵守国家法律、行政法规和规章，没有因违法违规受到刑事处罚，近5年没有因违法违规受到行政处罚；
（二）在所处领域从事科学技术研究开发和产业化及科技管理等方面的专家，遵守职业道德，具有较高的科研诚信水平；
（三）对所处行业的整体情况，包括国家产业政策、技术发展方向、技术应用前景、产业竞争状况和发展方向等有广泛的了解，有较为深厚的专业背景且目前仍从事与该行业有关的工作；
（四）本人愿意且有一定时间参加咨询委相关活动。
第五条 咨询委委员无故多次不参加咨询委工作、本人提出辞职申请或中国证监会认为不适合继续担任咨询委委员的，中国证监会可予以解聘。
第六条 咨询委是非常设机构。发行审核职能部门在受理和审核企业申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中，认为有必要向咨询委咨询的，可以通过相应程序向咨询委委员进行咨询。
在企业申请受理阶段，如果发行审核职能部门认为发行申请人是否符合创业板定位需进一步论证，有必要征求专家意见，可以向咨询委进行咨询；在已受理企业的审核阶段，如果发行审核职能部门认为发行申请人所在行业、产业、技术或其他相关方面的问题有必要征求专家意见，可以向咨询委进行咨询。
第七条 根据所咨询问题涉及的领域，发行审核职能部门确定咨询委委员名单并进行联系。咨询委委员可以通过会议咨询、书面咨询、电话咨询、当面沟通等方式提供个人咨询意见。发行审核职能部门应当根据咨询方式，向咨询委委员提供必要的咨询材料。
第八条 咨询委委员结合自身专长和所从事的工作，以个人身份独立、客观、公正地提供咨询意见，有关意见应该观点明确，有较为充分的理由和依据。
第九条 在提供咨询意见的过程中，咨询委委员如认为提供的资料不充分，可以向发行审核职能部门提出，由其予以补充。
第十条 对所咨询的问题，如果咨询委委员认为无法给出咨询意见，可以建议向咨询委以外的专家进行咨询，发行审核职能部门根据实际情况决定是否向咨询委以外的专家进行咨询。
第十一条 咨询委委员在发表咨询意见时应当遵守下列规定：
（一）保守国家秘密和可能涉及的商业秘密；
（二）不向第三方和外界泄露咨询问题、咨询意见和其他有关情况；
（三）不得直接或间接接受咨询问题涉及的发行申请人及相关单位和个人所提供的资金、物品等馈赠和其他利益，不得私下与发行申请人及相关单位和个人进行接触；
（四）在咨询过程中如果存在其他可能影响公正履行职责的情形，应提出回避。
第十二条 发行审核职能部门应及时将咨询委委员的咨询意见反馈给有关审核人员或创业板发行审核委员会委员，供其在审核过程中参考。
第十三条 对咨询委委员的咨询意见，咨询委委员、中国证监会相关工作人员负有保密义务，不能向外界透露咨询意见。
第十四条 咨询委委员应当持续跟踪与所从事行业有关的国家战略性新兴产业总体发展状况，根据发行审核职能部门的需求提供有关报告并给予解读，增强资本市场支持国家战略性新兴产业和其他高新技术产业发展的针对性。
第十五条 咨询委委员可以通过讲座、专业培训、研讨等多种形式，向发行审核职能部门工作人员和创业板发行审核委员会委员介绍战略性新兴产业和其他高新技术领域的相关知识和发展状况，提升有关人员的专业素养和审核水平。
第十六条 咨询委每年至少召开一次咨询委全体会议。咨询委全体会议将总结咨询委相关工作，提出未来工作的意见和建议。
第十七条 咨询委可以与中国证监会相关人员共同参与国家战略性新兴产业有关的行业活动和宏观研讨，增强中国证监会与科技界的交流和沟通，为我国资本市场发展和创业板市场建设建言献策。
第十八条 发行审核职能部门应及时向咨询委委员通报创业板发行审核情况和创业板市场建设情况。
第十九条 本规则自2011年10月1日起施行。
浅谈修改后刑诉法在案管工作中的适用
景县人民检察院 李宁
案件管理工作是检察机关依法履行宪法和法律赋予的职责、规范执法、加强检察管理工作的需要,也是强化法律监督和自身监督的必然要求。修改后刑诉法是我国推进司法体制改革和工作机制改革方面的一项重大举措,对推进我国依法治国和建设社会主义法治国家具有重要意义,对推进司法文明进步具有里程碑意义,进一步提高对修改后刑诉法的贯彻落实,对于检察机关转变执法理念至关重要。
因此,笔者认为,案管部门要正确确立案管工作理念,在提高思想认识、加强学习培训、注重研究问题和解决问题、提高队伍素质等四方面下功夫, 积极应对新的刑诉法带来的新情况、新变化,确保贯彻新刑诉法的各项工作任务落到实处,具有十分重要的意义。
一、充分发挥主观能动作用和组织协调作用，树立正确的案管工作理念。
案管工作理念是案管工作基本原则、指导思想的集中体现,是案管部门职能定位、工作方式、监管模式的基本导向,也是案管部门对案管工作的基本态度和认识。正确确立案管工作理念,对于不断适应新的刑诉法带来的新挑战,积极应对新的刑诉法带来的新情况、新变化,确保贯彻新刑诉法的各项工作任务落到实处,具有十分重要的意义。首先，案管部门要有主动学习的工作理念。要对新的刑诉法全面把握、深入理解,要对相关规定及其立法精神,特别是对相关内容作出重大修改的要真正学懂弄通,增强案管部门自身的业务水平和管理能力。不仅学习修改后的条文,也要结合原有条文全面把握;不仅学习有关检察工作的内容,还要着眼正确履行法律监督职责, 着重学习立案、侦查、审查起诉与提起公诉等诉讼程序以及增编的未成年人刑事案件诉讼程序、当事人和解的公诉案件诉讼程序等方面的内容;不仅要学习与本职工作有关的内容,还要强化检察一体化观念,全面把握修改后的刑事诉讼法对审查逮捕、审查起诉、职务犯罪侦查、诉讼监督等方面提出的新要求,使案管部门成为贯彻落实新的刑诉法工作中的行家里手。其次，发挥组织协调作用，确保各业务部门积极应对修改后的刑事诉讼法中出现的新问题、新变化。新刑诉法的应对工作,涉及到检察机关的方方面面和诉讼的整个过程,作为检察机关的案件管理部门,在积极应对新的刑诉法带来的挑战过程中,要将自身的案件管理工作融入到各项具体的业务工作中,努力形成案件管理工作的整体合力,使案件管理部门的工作,在积极应对新的刑诉法中起到事半功倍的效果。要注重加强与业务部门的沟通协调,充分发挥案管部门在日常全程动态监督管理工作优势,善于发现业务部门存在的不适应新的刑诉法实施过程中出现的薄弱环节,善于总结存在的常见的和倾向性的问题,及时采取多种形式,帮助业务部门进行认真评析出现问题的成因,与业务部门一起会商对策,适时提出解决问题的指导性意见,帮助业务部门有针对性地抓好案件质量管理工作。坚持监督检查与促进工作相统一,不断提高业务部门的应对能力和办案质量。
二、加强学习培训，提高队伍素质,深入推进案件管理工作和修改后刑诉法的学习贯彻落实。
基层检察机关要从四个方面深入推进和加强案件管理和修改后刑诉法的学习贯彻落实。一是要在进一步提高思想认识上下功夫。要站在推进中国特色社会主义检察事业健康发展,提高检察公信力,巩固党的执政地位,维护社会主义制度和保障人民群众权利的高度来认识案件管理工作的重要性,从依法治国和建设法治国家的高度,提高对修改后刑诉法的贯彻落实。二是要在加强学习培训上下功夫。要深入学习、研究案件管理“管什么”、“怎样管”的问题,紧密结合检察工作实践,切不可坐而论道,突出抓好修改后刑诉法的学习培训。三是要在研究问题、解决问题上下功夫。要不断深入研究案件管理工作中存在的突出问题,正确认识修改后刑诉法给检察工作带来的机遇和挑战,坚持在检察实践中学习贯彻,在学习贯彻中促进检察工作。四是要在提高检察队伍素质上下功夫。要将推进案件管理工作和学习贯彻修改后刑诉法的过程作为砥砺队伍素质、推动队伍建设的过程。
三、着力做好新刑诉法的适用工作。
新刑诉法从惩治犯罪、保障人权、维护社会秩序出发，强化了检察机关对刑事诉讼的法律监督，规范了检察机关执法办案工作，对案件监管工作提出了更高的要求。因此，案管部门要在新刑诉法的适用工作中，强化监督实效。
一要对于与案件监督管理直接相关的条文予以整理，逐条进行分解，落实到工作中。在案件受理过程中，除依据现有受理要求严格审查外，注意案件是否存在新刑诉法第一百零三条第三款的情形，一旦发现，及时告知侦查部门。在法律文书开具、备案文书管理过程中，注意相关法律适用条文的修改。刑事诉讼法修改后部分条文发生变动，相关法律文书的适用条文随之改变。案管部门将法律文书涉及的所有发生变动的条文，制作新旧条文对照表，在新刑诉法实施后及时用新条文代替旧条文。
二是把握好相关法律问题的适用，对于新刑诉法规定的“不得强迫自证其罪”、“非法证据排除规则”立即适用到执法办案中。案管部门及时通过文书备案、案件质量检查等方式开展对案件的这些方面进行重点检查，保证案件质量。在案件质量检查中，案管部门要仔细检查犯罪嫌疑人翻供的理由，对于犯罪嫌疑人供称因受到刑讯逼供、威胁等外部因素而作虚假供诉的翻供案件，通过询问案件承办人员、调取案件同步录音录像等方式，确认案件有无非法证据存在。
三是加强检调对接案件全程监管，从四个环节入手，采取严格受理初核、主动参与调解环节、介入处理结果评估、及时督促考察回访等监管措施，确保检调对接案件公平、公正、合法、规范办理。
铁路专用计量器具新产品技术认证管理办法
铁道部
中华人民共和国铁道部令
第22号
《铁路专用计量器具新产品技术认证管理办法》已经2005年3月29日铁道部第三次部长办公会议通过，现予公布，自2005年4月1日起施行。
部 长 刘志军
二○○五年四月一日
铁路专用计量器具新产品技术认证管理办法
第一条 为加强铁路专用计量器具新产品技术认证管理，依据《中华人民共和国行政许可法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》及有关法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称铁路专用计量器具（以下简称“铁专量具”）是指与铁路运输安全有直接关系的计量器具及具有计量特征的检测设备。铁道部制订铁专量具目录,并向社会公布。
第三条 本办法所称铁专量具新产品是指未经过技术认证的铁专量具（包括原有产品结构、性能、材质等方面做了重大改进的计量器具）；已通过技术认证的产品是指已通过新产品技术认证，并在铁路批量使用的铁专量具。
第四条 凡制造铁专量具新产品，须按本办法的规定程序申请技术认证，技术认证合格后方可用于铁路计量和检测。
第五条 铁专量具新产品技术认证工作由铁道部统一管理。铁道部行政许可管理机构负责受理铁专量具技术认证的申请和送达行政许可决定，铁道部科学技术司负责审查。
第六条 铁专量具技术认证的技术资料审查、样机试验、专家技术评价工作由具备相应技术能力并经铁道部认可的计量技术机构（以下简称“专业技术机构”）承担。
第七条 申请铁专量具新产品技术认证的企业应具备以下条件：
（一）具有企业法人资格；
（二）具有生产所必需的产品标准、图纸、工艺和检定规程(校准方法)；
（三）具有相应的工作计量器具和检测设备、生产工装设备；
（四）具有相应的技术人员和计量检定人员；
（五）具有健全的质量体系和计量管理制度；
（六）符合法律、行政法规规定的其他要求。
第八条 申请铁专量具新产品技术认证的企业应提交下列材料：
（一）行政许可申请书；
（二）铁专量具新产品技术认证审查表；
（三）工商行政管理部门核发的营业执照复印件；
（四）产品样机的彩色照片；
（五）主要计量检定设备量值溯源文件复印件；
（六）技术报告（含测量不确定度评定）；
（七）产品总装图、电路图和主要零部件图；
（八）产品技术标准（含检验方法或校准方法）；
（九）使用说明书（含安装说明、安全防护说明）；
（十）研制单位或技术机构所做的测试报告；
（十一）用户试用报告。
行政许可申请书、铁专量具新产品技术认证审查表应当采用格式文本。格式文本由铁道部提供。
第九条 铁道部行政许可管理机构收到企业的申请材料后应及时进行审查，作出是否受理的决定。受理的，将申请材料转给铁道部科学技术司；不予受理的，应向企业说明理由。
第十条 铁道部科学技术司审查申请材料后，基本符合技术要求的，通知企业到专业技术机构进行样机试验；不符合技术要求的，铁道部作出不予行政许可的书面决定，说明理由并送达企业。
第十一条 专业技术机构在样机试验时应先进行技术资料审查，全面分析申请企业提交的技术文件和资料，审查新产品的设计原理、结构、材质以及技术指标，包括对铁路具体使用环境及管理的适应性，提出技术资料审查意见，并完成技术审查大纲（包括技术审查内容、审查依据、样机试验大纲等）的编制。
样机试验大纲根据国家质量监督检验检疫总局制定的型式评价技术规范拟定，主要包括准确度、稳定性、可靠性和寿命等试验项目及其依据标准和试验方法。技术审查大纲须经专业技术机构的主管负责人批准，并报铁道部科学技术司备案。
第十二条 专业技术机构按照样机试验大纲规定的项目对申请企业提供的样机进行试验，并出具样机试验报告。试验后的样机应退还企业，或由双方协商处理。
第十三条 专业技术机构在样机试验后应将技术资料审查意见和样机试验报告提交给专家进行技术评价，由专家组提出技术评价意见。
专家技术评价采用书面或会议形式评价。参加技术评价的专家主要在铁路计量技术委员会委员中选择，必要时也可另聘专家。
第十四条 专业技术机构根据技术资料审查意见、样机试验报告和专家技术评价意见，形成认证技术报告报铁道部科学技术司。
第十五条 铁道部科学技术司对技术认证报告进行审核。审核合格的，铁道部作出准予行政许可的书面决定，送达企业。
审核不合格的，铁道部科学技术司通知企业。企业可自接到通知之日起60日内进行改进，改进后提出书面复审申请，并附修改的有关技术资料报铁道部科学技术司。复审仍未通过的，铁道部作出不予行政许可的书面决定，说明理由并送达企业。
第十六条 铁道部应自受理企业申请之日起20日内作出行政许可决定；20日内不能作出决定的，经铁道部主管领导批准可延长10日，并将延长期限的理由告知企业。
专业技术机构进行技术资料审查、样机试验、专家技术评价所需时间不计算在前款规定的期限内。
第十七条 已通过技术认证的计量器具有下列情形之一者，应按规定进行监督检查试验：
（一）连续生产时间达到3年时（产品标准另有规定的，按其规定执行）；
（二）停产时间超过18个月再次恢复生产时；
（三）其他企业首次生产已通过技术认证的产品时。
试验样机由制造企业向专业技术机构提供，专业技术机构按照铁专量具新产品技术认证中样机试验大纲的要求进行试验，并按规定向委托试验的企业出具样机试验报告。
专业技术机构将试验报告汇总报铁道部科学技术司，铁道部科学技术司对监督检查试验结果定期予以通报。监督检查试验不合格或未按规定进行监督检查试验的铁专量具，不准在铁路销售、使用。
第十八条 任何企业制造的铁专量具，不得低于原通过认证的技术指标。铁道部对重要的铁专量具进行产品质量监督抽查，产品质量监督抽查不合格经复查仍不合格、或者连续两次监督抽查不合格的铁专量具，不准在铁路销售、使用。
第十九条 对已经不符合铁路计量管理要求和技术水平落后的铁专量具，专业技术机构应组织专家论证，并向铁道部提出处理建议。不适于继续在铁路销售、使用的，铁道部应及时公布废除原技术认证批准的铁专量具型式。
第二十条 专业技术机构必须保证技术审查结果、试验数据真实、可靠，对所作出的结论承担法律责任。
第二十一条 专业技术机构不得从事铁专量具产品的制造、销售等经营性活动，不得与铁专量具技术认证的申请企业有关联关系。
第二十二条 专业技术机构应保存完整的技术审查原始资料，保存期为5年。专业技术机构有责任为申请企业提供的技术文件、资料和样机保密，不得利用铁专量具技术审查、试验之便，研制、开发同类产品。
第二十三条 专业技术机构违反本办法第二十条、第二十一条、第二十二条规定的，铁道部责令其改正；情节严重的，停止其承担技术审查及试验的资格。
第二十四条 铁道部受理铁专量具新产品技术认证申请、进行形式审查不收取费用。专业技术机构进行铁专量具试验按有关规定收取费用。
第二十五条 本办法由铁道部负责解释。
第二十六条 本办法自2005年4月1日起施行。铁道部办公厅2003年印发的《铁路专用计量器具技术审查实施细则》（办科技发〔2003〕31号）同时废止。
附件：铁路专用计量器具新产品技术认证审查表
