珠海市非营利性出版物管理办法

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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]42号


现公布《证券公司业务范围审批暂行规定》，自2008年 12月1日起施行。



二〇〇八年十月三十日





证券公司业务范围审批暂行规定


第一条 为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。

第三条 证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

第四条 证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。

第五条 经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。

证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。

证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

第六条 受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司，不得经营相同的业务。但相关公司采取有效措施，在经营区域或者目标客户群体上作明显区分，相互之间不存在竞争关系的除外。

第七条 证券公司设立时，证监会依照法定条件核准其业务范围。对新设公司核准的业务不超过4种，证监会另有规定的除外。

证券公司变更业务范围应当经证监会批准。变更业务范围分为增加业务种类和减少业务种类。证券公司一次申请增加的业务不得超过2种。

第八条 证券公司增加业务种类，应当符合下列审慎性要求：

（一）增加业务种类后，注册资本符合《证券法》第一百二十七条的规定；

（二）公司治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有及申请增加业务的风险；

（三）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加业务种类后，净资本符合规定；

（四）最近2年未因重大违法违规行为而受到处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到有关机关或者行业自律组织调查的情形；

（五）有拟负责申请增加业务的高级管理人员和适当数量的拟从事申请增加业务的从业人员；

（六）信息系统安全稳定运行，最近1年未发生重大事故；与申请增加业务有关的信息系统符合规定；

（七）取得经营证券业务许可证且持续经营已满1年；再次申请增加业务种类的，距前次申请获准超过6个月；

（八）现有业务经营管理状况良好；

（九）法律、行政法规和证监会的其他要求。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当符合本规定第五条第二款的规定；证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当符合《证券公司设立子公司试行规定》第七条的规定。

第九条 证券公司申请增加业务种类，应当向证监会提交下列材料：

（一）申请表；

（二）股东（大）会关于变更业务范围的决议；

（三）与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本；

（四）公司最近2年合规运行情况的说明；

（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；

（六）公司现有业务经营管理情况的说明；

（七）证监会要求提交的其他材料。

证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交业务实施方案、可行性研究报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务区分方案、相关公司关于实行业务区分的协议、相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议、法律意见书。

证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还应当提交《证券公司设立子公司试行规定》第八条规定的其他材料。

第十条 证监会按照规定，根据审慎监管的原则，对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并自受理申请之日起45个工作日内，作出是否批准的决定。

对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常推开，或停止批准新的申请。

第十一条 证券公司应当在增加业务种类的申请获得批准后，依法向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，向证监会提交营业执照副本复印件和拟负责申请增加业务的高级管理人员与从业人员的名单、简历、资格证书复印件等材料，申请换发经营证券业务许可证。

证监会收到申请后，通知证券公司住所地派出机构进行现场核查。派出机构应当自收到通知之日起15个工作日内，对证券公司的有关业务设施、信息系统和经营场所等进行核查，并出具核查报告。

经审查和核查，证券公司全面具备规定条件的，证监会予以换发经营证券业务许可证。

第十二条 证券公司在取得换发的经营证券业务许可证前，不得经营申请增加的业务，也不得进行与申请增加的业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。

证券公司获准增加证券经纪、证券资产管理、融资融券等为客户提供服务的业务的，应当在取得换发的经营证券业务许可证后，采取有效措施，开展与该业务有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。

第十三条 证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及公众客户的，还应当提交平稳处理客户相关事项的方案及书面承诺。

证券公司应当在减少业务种类的申请获得批准后，按照规定了结业务，向公司登记机关申请变更登记，并自变更登记之日起15个工作日内，持营业执照副本复印件等材料，向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十四条 证券公司应当将按照本规定提交证监会的申请材料，自证监会受理之日起5个工作日，报住所地证监会派出机构备案。

证监会派出机构对证券公司的申请事项或者申请材料的内容有异议的，应当自收到证券公司报备的申请材料之日起10个工作日内，向证监会提出。

第十五条 上市公司并购重组财务顾问业务、证券保荐业务、证券投资基金代销业务和为期货公司提供中间介绍业务的审批，按照现行有关规定执行，不适用本规定。

证券公司获准增加或者减少上述业务种类后，应当依法办理工商变更登记手续，并向证监会申请换发经营证券业务许可证。

第十六条 证监会依照2005年修订前《证券法》向证券公司颁发的经营证券业务许可证（以下称原许可证）继续有效，证券公司可以按照原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系经营业务。原许可证载明的业务种类与《证券法》第一百二十五条规定业务的对应关系见《证券公司业务种类表述方式对照表》。

证券公司因原许可证到期或者载明的事项发生变更，申请换发经营证券业务许可证的，证监会按照前款所称对应关系，对原许可证关于业务种类的表述进行调整。

第十七条 证券公司应当自取得换发的经营证券业务许可证之日起10个工作日内，将经营证券业务许可证副本复印件报住所地证监会派出机构备案。

第十八条 证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。

第十九条 本规定自2008年 月 日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。


附件：证券公司业务种类表述方式对照表




证券公司业务种类表述方式对照表


序号
原许可证载明的

业务种类
《证券法》规定的业务种类
备注

1

证券的代理买卖；证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证
证券经纪


2
证券投资咨询（含财务顾问）
证券投资咨询


与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

3
证券的承销
证券承销/证券承销与保荐
已注册登记为保荐机构的为证券承销与保荐，否则为证券承销。

4
证券（含境内上市外资股）的承销

5
证券的承销（含主承销）

6
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）

7
证券（含境内上市外资股）的承销（含主承销）和上市推荐

8
证券的自营买卖
证券自营


9
受托投资管理
证券资产管理


10
客户资产管理





吉林省人民政府


吉林省农业植物检疫实施办法
　　

吉林省人民政府令
　（第８３号）


　　《吉林省农业植物检疫实施办法》已经１９９７年１１月２７日省政府第６２次常务会议通过，现予发布，自发布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　王云坤
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　１９９７年１２月１２日


　　 第一条为了防止为害农业植物的危险性病、虫、杂草的传播蔓延，保护农业生产安全和人民身体健康，根据国务院《植物检疫条例》，结合本省实际，制定本办法。

　　 第二条本省行政区域内农业植物检疫（以下简称植物检疫）适用本办法。森林植物检疫和进出境植物检疫不适用本办法。

　　 第三条县级以上人民政府农业行政主管部门主管本行政区域内的农业植物检疫工作，其所属的植物检疫机构负责农业植物检疫具体工作。

　　 第四条农业植物检疫范围包括粮、油、糖、棉、菜、茶、烟、麻、桑、果（核桃、板栗等干果除外）、中药材、花卉（野生珍贵花卉除外）、牧草等农业植物、植物的各部分，包括种子、块根、块茎、球茎、鳞茎、接穗、砧木、试管苗、细胞繁殖体等繁殖材料，以及来源于上述植物，未经加工或者加工后仍有可能传播疫情的植物产品。法律、法规另有规定的，从其规定。

　　 第五条各级农业植物检疫机构依据国务院农业行政主管部门确定的植物检疫对象和应施检疫的植物、植物产品以及省农业行政主管部门确定的补充检疫对象和应施检疫的植物、植物产品实施检疫。

　　 各级农业行政主管部门应当及时将应施检疫的植物，植物产品名单通报有关部门。

　　 各级农业行政主管部门应当严格按照国家和省规定的检疫规程及时进行检疫、签证，不得无故拖延。

　　 第六条各级植物检疫机构必须配备相应数量的专职植物检疫员，并逐步建立健全检疫实验室、检验室、除害处理设施、检疫隔离试种圃等设施；根据检疫工作的需要，可在种苗繁育、生产、农业科研及推广等有关单位聘请兼职植物检疫员，协助农业植物检疫机构开展植物检疫工作。

　　 第七条植物检疫机构可以派遣检疫人员进入车站、机场、邮局、港口、仓库以及应施检疫的植物、植物产品种植、加工、销售等场所，依法实施现场检疫、复检、查验植物检疫证书及有关资料，进行疫情监测调查、检疫监督，并依照规定提取样品；依法监督有关单位或者个人进行隔离试种和对检疫物进行消毒、除害处理以及对疫情采取封锁、消灭等措施。

　　 植物检疫人员依法执行检疫任务时，应穿着检疫制服和佩戴检疫标志，铁路、邮电、交通、民航、工商、公安等有关部门和单位应当予以配合。

　　 第八条省植物检疫机构要定期组织对全省植物检疫对象的普查和调查，重点检疫对象每年至少调查一次。各市、州、县（市）植物检疫机构要开展本辖区危险性病、虫、杂草的调查。各级植物检疫机构编制检疫对象分布资料，并报上一级植物检疫机构。

　　 本省补充的植物检疫对象的疫情，由省农业行政主管部门发布。

　　 第九条任何单位和个人发现新的危险性病、虫、杂草，应当立即向当地植物检疫机构报告。经鉴定属于植物检疫对象的，植物检疫机构应立即报告当地农业行政主管部门，农业行政主管部门应当采取紧急防治措施，及时进行封锁控制和扑灭，并逐级上报国务院农业行政主管部门。

　　 第十条疫区与保护区应当按国家规定程序划定、改变或撤消，并采取严格的封锁、控制、扑灭或者保护措施，防止植物检疫对象的传出或者传入。

　　 发生疫情的地区，植物检疫机构根据需要可以派人参加交通、林业等部门在当地设置的检查站开展检疫工作。发生重大疫情时，经省人民政府批准，可以设立植物检疫检查站。公安、交通、林业等有关部门要积极配合协助。

　　 第十一条进行疫情调查和采取消灭措施所需的紧急防治费和补助费，由各级财政纳入预算。

　　 第十二条植物、植物产品，属于下列情况之一，调运之前必须实施检疫：

　　 （一）农业植物的种子、苗木及其他繁殖材料（不含林业植物种子、苗木及其他繁殖材料，下同）调运的；

　 （二）列入全国和省应施检疫的植物、植物产品名单，并运出发生疫情的县级行政区域的；

　 （三）调往省外，列入调入省应施检疫的植物、植物产品名单的。

　　 对可能受植物检疫对象污染的包装材料、铺垫材料、运载工具、场地、仓库等，也应实施检疫。

　　 第十三条调运应施检疫的植物、植物产品时，按照下列程序实施检疫：

　　 （一）由外省调入的，调入单位或者个人必须事先征得省植物检疫机构或者其授权的当地植物检疫机构同意，并取得检疫要求书。调出单位凭检疫要求书向调出省植物检疫机构或者其授权的当地植物检疫机构申请检疫，经检疫合格签发《植物检疫证书》。调入地植物检疫机构应当查验《植物检疫证书》，并有权进行复检。

　　 （二）调往省外的，调出单位和个人必须凭调入省植物检疫机构或者其授权的当地植物检疫机构的检疫要求书，向省植物检疫机构或者其授权的当地植物检疫机构申请检疫，经检疫符合调入省检疫要求的，签发《植物检疫证书》。调往海南省南繁的种子、苗木，须经市、州植物检疫机构审核，由省植物检疫机构签发《植物检疫证书》。

　　 （三）省内县级以上行政区域间调运的，调出单位和个人应当向当地植物检疫机构申请检疫，经检疫合格后，签发《植物检疫证书》。

　　 第十四条《植物检疫证书》由省植物检疫机构按国务院农业行政主管部门规定的格式统一印制，由县级以上植物检疫机构签发，授权签发的省间调运《植物检疫证书》，应当加盖省植物检疫机构的植物检疫专用章。《植物检疫证书》有效期不超过１５天。任何单位和个人不得转让、买卖、涂改和伪造。

　　 第十五条铁路、交通、邮政、民航等部门承运、收寄种子、苗木及其他繁殖材料等应施检疫的植物、植物产品时，必须凭有效期内的《植物检疫证书》正本和一份副本办理，正本随托运单、包裹单运寄。

　　 发现没有《植物检疫证书》或者承运、收寄的植物、植物产品的种类、品种、数量与《植物检疫证书》不符，或者《植物检疫证书》属伪造、超过有效期限的，承运、收寄单位不得承运、收寄，并及时通知植物检疫机构。

　　 调入地铁路、交通、邮政、民航等部门发现运寄应施检疫的植物、植物产品的托运单、包裹单上未附有《植物检疫证书》或者货证不符的，不予办理提货手续，并通知当地植物检疫机构依法处理。

　　 调入单位、个人和承运、收寄单位应将《植物检疫证书》正本或者副本留存一年备查。

　　　 第十六条各级植物检疫机构应当加强农副产品集贸、批发市场的检疫监督工作。发现植物检疫对象的，货主应当按照植物检疫机构的要求作消毒处理，检疫合格后，可以销售；无法消毒处理的禁止销售。

　　　 第十七条从国外和台湾、香港、澳门地区引进种子、苗木及其他繁殖材料，必须在引种前向省植物检疫机构提出申请，办理国外引种检疫审批手续。引进单位应当提供试种计划、种植地点及相关资料。属首次引进的，须提供国外病虫疫情资料；再次引进的，须提供国内种植及病虫发生情况资料，作为审批的依据。符合规定的，省植物检疫机构应当自收到引进单位提交的《国外引种检疫申请书》之日起１５日内，办结检疫审批手续；属国家审批权限的，经省植物检疫机构审核同意后，引进单位报国务院农业行政主管部门审批。

　　 第十八条出国人员带回或者国外赠送的种子、苗木及其他繁殖材料，必须及时送交省植物检疫机构进行检疫，补办审批手续或者做相应检疫处理；未办理审批手续并未经检疫的，不得擅自种植。

　　 第十九条从国外和台湾、香港、澳门地区引进的种子、苗木及其他繁殖材料，引进单位必须在植物检疫机构指定的地点种植，由当地植物检疫机构进行检疫监督和疫情监测。

　　 首次引进或者可能潜伏植物检疫对象的种子、苗木和其他繁殖材料，必须进行隔离试种。隔离试种期，一年生作物不得少于一个生育周期，多年生作物不得少于二年。

　　 经隔离试种和检疫证明确实不带有检疫对象的，报省植物检疫机构同意后，可以分散种植或者继续引种。发现有检疫对象或者其他危险性病、虫、杂草的，引进单位必须按植物检疫机构的意见进行处理。

　　 进口原粮不得作为种子使用。

　　 第二十条植物检疫机构对种子、苗木和其他繁殖材料的繁育基地实施产地检疫。

　　 繁育单位和个人，每年在播种前必须向当地植物检疫机构申报登记，申请产地检疫。

　　 省、市、州直属单位在各地繁育的种子、苗木，由省、市、州植物检疫机构与当地植物检疫机构联合实施产地检疫，其他单位繁育的种子、苗木的产地检疫，由当地植物检疫机构实施。经产地检疫合格的，发给《产地检疫合格证》，作为调运时签证的依据。

　　 在实施产地检疫期间，有关单位和个人要给予配合和协助。

　　 第二十一条农业院校、科研单位保存的种质资源，必须事先经过植物检疫机构检疫合格入库；试验、示范、推广的种子、苗木和其他繁殖材料，必须事先征得植物检疫机构同意，经检疫合格，发给《植物检疫证书》。

　　 农作物品种审定部门在审定农作物品种之前，必须事先征求省植物检疫机构的意见，带有植物检疫对象的种子、苗木及其他繁殖材料不得推广。

　　 第二十二条对植物、植物产品实施检疫和对国外引种进行隔离试种疫情监测的收费，应严格执行国家和省有关规定。检疫收费纳入财政专户管理，用于植物检疫事业性开支，不得挪作他用。

　　 产地检疫费由繁育和生产基地的经营单位或者个人承担，调运检疫费由申请检疫的单位或者个人承担，国外引种疫情监测费由引种单位或者个人承担。因实施检疫需要的车船停留、货物搬运、开拆、取样、储存、消毒处理等费用，由托运人承担。

　　 第二十三条在植物检疫工作中做出显著成绩的单位和个人，由县级以上人民政府或者农业行政主管部门给予奖励。

　　 第二十四条有下列行为之一的，植物检疫机构应当责令改正，属于非经营性的，处以１０００元以下罚款；属于经营性，有违法所得的，处以３００００元以下罚款；没有违法所得的，处以１００００元以下罚款；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：

　　（一）违反本办法第十二条规定，擅自调运应施检疫的植物、植物产品的；

　 （二）违反本办法第十三条、第二十条规定，在报检过程中故意谎报受检物品种类、品种，隐瞒受检物品数量、受检作物面积，提供虚假证明材料的；

　　（三）违反本办法第十四条规定，伪造、涂改、买卖、转让《植物检疫证书》的；

　 （四）违反本办法第十五条、第十九条第四款规定，在调运过程中擅自开拆检讫的植物、植物产品包装，调换植物、植物产品，或者擅自将非种用植物、植物产品作种用的；

　　（五）违反本办法第十九条第二款规定，未进行隔离试种的；　 　　　

　 （六）违反本办法规定，未办理《植物检疫证书》，擅自生产种子、苗木及其他繁殖材料等应施检疫的植物、植物产品的；

　　（七）违反本办法规定，引起疫情扩散的。

　　 有前款（一）、（二）、（三）、（四）、（五）、（六）项行为之一，尚不构成犯罪的，植物检疫机构可以没收违法所得。

　　 对违反本办法规定调运的植物、植物产品，植物检疫机构有权封存、没收、销毁或者责令改变用途。销毁所需费用由责任人承担。

　　 第二十五条受检单位和个人阻挠、妨碍植物检疫人员依法执行检疫任务，违反治安管理规定的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》进行处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　 第二十六条植物检疫人员、交通运输部门和邮政部门有关人员在进行植物检疫和植物、植物产品运输、邮寄中，徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

　　 第二十七条当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

　 　第二十八条本办法自发布之日起施行。１９８６年省人民政府发布的《吉林省农业植物检疫实施办法》同时废止。