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中国证券监督管理委员会


关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知

证监期货字[2004]44号


中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：

为了规范期货经纪公司（以下简称公司）接受出资行为，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》等规定，现就公司股东资格有关问题通知如下：

一、变更公司股东或者股权结构，拟持有公司百分之十以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准。

二、申请股东资格的条件

（一）具有中国公司法人资格，且法律、行政法规未禁止其向期货经纪公司出资；

（二）注册资本、净资产的最低限额均为人民币一千万元；

（三）连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；

（四）注册资本、净资产均达到人民币五千万元以上的，对盈利不作要求，但应连续经营一年以上；

（五）没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的百分之三十；

（六）最近两年内无重大违法违规行为；

（七）没有逃废债务的行为；

（八）没有到期未清偿的债务；

（九）法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；

（十）期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；

（十一）最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；

（十二）申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定。

三、申请股东资格的程序

（一）申请公司股东资格的，申请人应当向中国证监会提出申请，由中国证监会核准。对申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。

（二）中国证监会应当在规定的期限内向申请人出具准予或者不予核准公司股东资格的决定，抄送中国证监会派驻拟参股期货经纪公司所在地的监管局（以下简称中国证监会派出机构）。

（三）中国证监会核准公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，股东资格核准决定自动失效。

四、申请股东资格应报送的文件及相关材料

（一）期货经纪公司股东资格申请书（参考格式见附件一）；

（二）期货经纪公司股东背景资料（参考格式见附件二）；

（三）期货经纪公司拟变更情况一览表（参考格式见附件三）；

（四）具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章（复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章）;

（五）营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；

（六）申请人的股东股权背景情况图（参考格式见附件四）。

五、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格核准条件、程序和申报材料的通知》（证监期货字[2002]39号）、《关于期货经纪公司接受出资有关问题的通知》（证监期货字[2003]5号）、《关于报送期货经纪公司股东股权背景情况的通知》（证监期货字[2003]26号）同时废止。



附件：一、期货经纪公司股东资格申请书

二、期货经纪公司股东背景资料

三、期货经纪公司拟变更情况一览表

四、申请人股东股权背景情况图






二○○四年七月十九日



证监会办公厅 2004年7月20日印发



附件一：

期货经纪有限公司股东资格申请书



××公司关于申请××期货经纪公司股东资格的请示



中国证监会：

由于……（原因），根据公司股东会（或者董事会）的决议，我公司拟通过……（如受让股权、增资等）的方式参股××期货经纪有限公司，占××期货经纪公司注册资本的××％。根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》的规定，特申请核准本公司的期货经纪公司股东资格。

本公司承诺：申报材料真实、准确和完整，并将严格按照法律、法规和中国证监会的规章、政策办理相关手续。





申请人单位公章

年 月 日





抄送：中国证监会××监管局（公司所在地中国证监会派出机构）



附件二：

期货经纪公司股东背景资料

填表日期：

申请人名称

成立时间


注册资本

净资产


经营范围


申请人的股东及其在申请人注册资本中所占比例


期货公司以外的其他股权投资（须填写投资金额及控股比例）


是否曾经或者正涉及诉讼？如是，请详细填写诉讼的事由，诉讼对方的名称、诉讼结果


是否存在逃废债务的行为？如是，请说明详细情况


是否存在到期未偿还的债务？如是，请说明详细情况


是否曾经从事期货业务或者拥有期货交易所的席位？如是，请详细说明情况


是否曾经因从事证券或者期货业务受证监会或者其他有关部门的调查或者处罚？如是，请详细说明有关部门的名称、调查事由及处罚结果。


申请人的自然人控股股东、法定代表人和总经理是否存在《公司法》第五十七条规定的情形；如是，请说明详细情况


前两年度的税后利润





申请人及其法定代表人承诺

兹保证上述内容真实、准确、完整，与申报材料一致，并承担与保证相应当的法律责任。

申请人的法定代表人 （签字）：

申请人 （盖章）：

年 月 日







附件三：



期货经纪公司拟变更情况一览表

期货经纪公司名称：

项 目
原核准或者备案事项
申请变更事项

名 称



住 所



法定代表人



注册资本



经营范围



股

东

单

位

投

资

金

额

及

比

例







































持股比例10％以上或者有实际控制权的新股东的名称











期货经纪公司法定代表人：（签字）

期货经纪公司：（盖章）

年 月 日



填表说明：

1、此表必须使用A4纸，填写内容必须打印，不得手写。“原核准或者备案事项”每个栏目都必须按照中国证监会原核准或者备案的内容如实填写，不变更的也要填写;“申请变更事项”栏目中，只填写变更事项，不变更的请填写“无”。

2、“股东单位投资金额和比例”中“原核准或者备案事项”应当依次填写股东名称、股东在注册资本中所占金额及比例；“申请变更事项”中只填写发生变化的股东或者新增股东的金额和比例，金额和比例均不变的股东填写“股东名称，不变”。

3、涉及期货经纪公司法定代表人变更的，此表仍由原法定代表人签字。



附件四：

申请人股东股权背景情况图





（略）










湖南省人民政府


湖南省人民政府关于修改《湖南省水上交通安全管理办法》的决定
湖南省人民政府



湖南省人民政府关于修改《湖南省水上交通安全管理办法》的决定，已经1997年11月3日省人民政府第173次常务会议通过，现予发布施行。


省人民政府决定对《湖南省水上交通安全管理办法》作如下修改：
1、删去第三十五条第（四）项。
2、第三十六条修改为：“违反本办法规定有下列情形之一的，由港航监督机关对违章人员处50元以上200元以下罚款，扣留证书、证件6个月以下；对负有责任的所有人、经营人或者违章单位处500元以上2000元以下罚款：
（一）不按照规定配齐船员的；
（二）通过交通管制区等航行条件受到限制的水域不遵守港航监督机关特别规定的；
（三）超越航区、航线航行或者不按照规定从事拖顶航行的；
（四）游览船舶、游览排筏、水上娱乐餐饮设施不符合水上交通安全管理规定的；
（五）超过核准范围施工作业的；
（六）擅自在习惯航道内设置网箱或者拦河捕捞网具的；
（七）沉没在通航水域的船舶、设施或者有碍航行安全的物体，不按照规定设立标志的。”
3、第三十七条修改为：“违反本办法规定有下列情形之一的，由港航监督机关对违章人员处100元以上300元以下罚款，扣留证书、证件6－12个月；对负有责任的所有人、经营人或者违章单位处1000元以上2000元以下罚款：
（一）船舶超载运输的；
（二）船舶、排筏、设施不适航强行航行的；
（三）不经核准装运、储存危险货物的；
（四）擅自移动助航标志的；
（五）未经核准设置禁航区、进行水上水下施工作业、体育竞赛、在港区岸线构筑设施以及进行其他有碍水上交通安全活动的；
（六）擅自在通航水域内打捞沉没物的；
（七）擅自设置、迁移渡口的；
（八）事故发生后不报告或者隐瞒事实真相的。”
4、第三十八条修改为：“违反本办法规定有下列情形之一的，由港航监督机关对违章人员处200元以上500元以下罚款，可并处吊销证书、证件；对负有责任的所有人、经营人处2000元以上4000元以下罚款：
（一）强令他人违章操作的；
（二）非客船载客的；
（三）发生事故后擅自离开事故现场或者不接受调查处理的；
（四）对发生交通事故负有责任的。”
5、第三十九条修改为：“对无船名船号、无船舶证书、无船藉港的船舶，由港航监督机关会同有关部门按照国家有关规定处理。”
本决定自发布之日起施行。
《湖南省水上交通安全管理办法》根据本决定作相应的修正，重新发布。


（1995年12月21日湖南省人民政府发布，根据1997年12月30日《湖南省人民政府关于修改〈湖南省水上交通安全管理办法〉的决定》修正）

第一章 总 则
第一条 为加强水上交通安全管理，维护水上交通秩序，保障人民生命和财产安全，根据国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本省行政区域内通航水域航行、停泊、作业的船舶、排筏、设施及其所有人、经营人、船员和与水上交通安全有关的单位或者个人。
军事、渔业、体育运动船舶的检验、登记、发证和船员考试等管理按照国家有关规定执行。
第三条 县级以上人民政府应当加强对水上交通安全工作的领导。乡（镇）人民政府对其所属乡镇船舶和渡口的安全负有直接管理责任，应当根据任务大小配备专职或者兼职人员负责水上交通安全管理工作。
第四条 县级以上交通行政管理部门负责水上交通安全管理，其设置的港航监督机关负责水上交通安全监督的具体实施。
第五条 公安、渔政、水利水电、工商行政管理等有关部门应当按照各自职责，配合交通行政管理部门做好水上交通安全管理工作。
第六条 凡在水上设立检查站、卡的，除国家法律、法规另有规定外，须经省有关行政主管部门报省人民政府批准。
除交通、工商行政管理部门依法执行公务和公安机关查处违法犯罪行为外，其他任何单位或者个人不得拦截在航船舶。

第二章 船舶、排筏、设施
第七条 公民的船舶、企业事业法人的船舶、政府公务船舶，以及港航监督机关认为应当登记的其他船舶，均应当依照《中华人民共和国船舶登记条例》的规定进行登记。
第八条 船舶、设施必须经船舶检验部门检验，取得合格的技术证书或者文件。
新建或者改建船舶、设施的，应当按照规定报交通行政管理部门批准，其设计图纸在动工前应当按照船舶检验部门的规定办理审批手续。未经批准或者审批的，不准开工；擅自建造的，不予检验发证。
买卖船舶，应当按照规定办理审批及过户手续。
第九条 船舶、排筏、设施所有人或者经营人应当对船舶、排筏、设施的安全负责，配备安全管理人员，并做到：
（一）遵守有关水上交通安全管理的规定，建立健全安全生产责任制；
（二）保持船舶、排筏、设施的良好技术状况和适航状态；
（三）按照规定配齐船员，对船员进行技术培训和安全教育；
（四）合理调度使用船舶；
（五）督促船员定期进行消防、救生等应变演习；
（六）接受港航监督机关、水上安全管理人员的监督检查。
第十条 乡镇船舶从事营业性运输的，应当按照国家有关规定投保船舶险和旅客意外伤害险。
第十一条 利用船舶、排筏进行游览经营活动或者在通航水域设置水上娱乐餐饮设施的，应当事先经船舶检验部门检验合格，并经港航监督机关审核，划定停泊地点和游览水域。
第十二条 游览船舶、游览排筏、水上娱乐餐饮设施应当具有良好的稳定性和操纵设备，配备符合规定的救生、消防、卫生设备。供游客自行操作的游览船舶、游览排筏，严禁进入未经港航监督机关批准的水域。
游览船舶、游览排筏、水上娱乐餐饮设施的彩灯、音响，不得影响和混淆船舶的灯号和声号。

第三章 航行、停泊、作业
第十三条 船长、轮机长、驾驶员、轮机员、驾机员、驾长、渡工、无线电报务员等必须持有效船员适任证书方可上岗。船员适任证书应当在有效期内进行审验。
第十四条 船舶、排筏应当在核定的航区、航线内航行，航速应当保障自身安全和不危及堤防安全及其他船舶、排筏、设施的安全。船舶、排筏尾随行驶应当保持安全距离。
任何单位和个人不得指使、强迫船员违章操作和违章航行。
第十五条 船舶、排筏进出港口应当按照规定办理签证。通过交通管制区、通航密集区、危险狭窄浅滩河段、桥梁水域、船闸引航道或者其他航行条件受到限制的水域，必须遵守港航监督机关的特别规定。
第十六条 船舶从事拖顶航行必须具有足够的控制能力。挂桨机船不得从事拖顶航行。Ｂ级航区不准采用隔滩拖带法。
第十七条 船舶、排筏应当在划定的锚地或者停泊区停泊。在没有划定锚地或者停泊区的港口和航段停泊的，必须采取安全保障措施，不得妨碍其他船舶、排筏的正常航行和危及设施、堤防的安全。
停泊船舶、排筏、设施，必须显示停泊信号，并按照规定留足值班船员。
第十八条 船舶不得超载、超高运输，非客船不得载客。船舶未经核定载客或者载货的部位，不得载客、载货。不得利用报废船舶从事运输。
第十九条 水上运输、装卸、储存危险货物，应当按照有关规定办理审批和监装、监卸手续。
载客船舶和乡镇货运船舶不得装载危险货物。因交通原因确需由乡镇货运船舶承运危险货物的，须遵守国家有关危险物品管理和运输的规定。
第二十条 船舶、排筏、设施有下列情形之一的，港航监督机关有权禁止其离港或者责令其停航、停止作业、驶向指定地点接受处理：
（一）不适航或者不适拖；
（二）发生水上交通事故善后处理手续未清或者肇事逃跑；
（三）未交付应当承担的费用，也未提供担保；
（四）其他违反水上交通安全法律、法规或者规章的行为。
船舶、排筏、设施发生事故，对交通安全造成或者可能造成危害时，港航监督机关有权采取解除动力等强制性措施。
第二十一条 港航监督机关采取第二十条规定的措施，不免除船舶、排筏、设施的所有人、经营人或者船员对自身船舶、排筏、设施的安全保管责任。

第四章 安全保障和渡口管理
第二十二条 航道管理部门应当保持航道畅通和助航标志明显、有效。
助航标志周围不得建造、设置影响其效能的物体。未经港航监督机关或者航道管理部门批准，任何单位和个人不得擅自移动助航标志。
第二十三条 设置禁航区、进行水上水下施工作业或者体育竞赛、在港区岸线构筑设施以及进行其他有碍水上交通安全的活动，应当事先经港航监督机关核准并发布航行警告或者航行通告。
第二十四条 水上水下施工作业必须在港航监督机关核准的范围内进行，施工作业水域的交通管制及航行指挥由港航监督机关负责，所需经费由建设单位承担。施工作业水域需增设临时助航标志的，由建设单位申请航道管理部门办理。
水上水下设施应当按照有关规定设置航标或者标志。
第二十五条 在通航水域挖砂、采金、设置娱乐餐饮设施，应当遵守有关法律、法规和规章，不得侵占、破坏航道和妨碍船舶、排筏、设施的安全。
禁止向通航水域倾倒砂石和废弃物。
第二十六条 禁止在航道或者习惯航道内设置渔栅、水产养殖网箱和拦河捕捞网具。在其他通航水域设置水产养殖网箱不得碍航，设置的位置必须经港航监督机关审核。
第二十七条 船舶和其他物体在通航水域沉没，其所有人或者经营人必须立即向港航监督机关报告，并设置标志。
对影响航行安全的沉没物、漂流物，港航监督机关有权责令其所有人或者经营人在规定期限内打捞清除。逾期未打捞清除的，港航监督机关有权强制打涝清除，费用由其所有人或者经营人承担。
非紧急抢险情况下，任何单位和个人未经港航监督机关批准，不得在航道内打捞沉没物、漂流物。
第二十八条 设置、迁移渡口，必须经当地港航监督机关审查，县级交通行政管理部门同意，报县级人民政府或者其指定的部门批准；跨地、州、市、县设置，迁移渡口的，由双方渡口批准机关报共同上级人民政府或者其指定的部门批准。设置、迁移渡口的批准文件，须送同级公安机
关备案。任何单位和个人不得擅自设置、迁移渡口。
渡口上下各500米范围内，不得重复设置同类功能的渡口。不得在渡运航线上设置妨碍渡运安全的设施。
第二十九条 渡口两岸应当设置码头、标志牌、候船设施和其他安全设施。
第三十条 渡口管理机构、渡运船舶所有人或者经营人应当严格遵守国务院颁发的《渡口守则》，加强渡口、渡运船舶安全管理，不得擅自变更核定的渡运航线、渡运船舶。

第五章 水上交通事故处理及救助
第三十一条 船舶、排筏、设施发生水上交通事故，其所有人、经营人和船员应当采取有效措施自救，并迅速向就近的港航监督机关报告，不得擅自离开事故现场，接到事故报告的港航监督机关，应当迅速赶赴事故现场组织抢救。
事故现场附近的船舶、排筏、设施或者人员，收到求救信号后，应当全力救助遇险人员。
第三十二条 船舶、排筏、设施在港区外发生水上交通事故后48小时内或者在港区发生水上交通事故后24小时内，当事人应当向有管辖权的港航监督机关提交事故报告书、事故现场图和有关证据材料。事故报告书应当如实填写。
第三十三条 有管辖权的港航监督机关接到事故报告后，应当及时、客观、全面地调查取证，分析事故原因，确定当事各方的责任，编写事故调查报告。港航监督机关的事故调查报告应当报送上级主管机关，抄送事故当事方及有关单位。
事故当事人对水上交通事故责任认定不服的，可以在接到事故调查报告后15日内向上一级港航监督机关申请重新认定，上一级港航监督机关在接到重新认定申请书后30日内，应当作出维持、变更或者撤销的决定。
第三十四条 水上交通事故引起的民事纠纷，当事人各方可以申请港航监督机关调解。不申请调解或者调解不成的，当事人可以向人民法院起诉。

第六章 罚 则
第三十五条 违反本办法规定有下列情形之一的，由港航监督机关对违章人员予以警告，并处20元以上200元以下罚款：
（一）进出港口不办理签证的；
（二）航行、停泊、作业不按照规定显示信号或者停泊不留足值班船员的；
（三）不按照规定停泊船舶、排筏的。
第三十六条 违反本办法规定有下列情形之一的，由港航监督机关对违章人员处50元以上2000元以下罚款，扣留证书、证件6个月以下；对负有责任的所有人、经营人或者违章单位处500元以上2000元以下罚款：
（一）不按照规定配齐船员的；
（二）通过交通管制区等航行条件受到限制的水域不遵守港航监督机关特别规定的；
（三）超越航区、航线航行或者不按照规定从事拖顶航行的；
（四）游览船舶、游览排筏、水上娱乐餐饮设施不符合水上交通安全管理规定的；
（五）超过核准范围施工作业的；
（六）擅自在习惯航道内设置网箱或者拦河捕捞网具的；
（七）沉没在通航水域的船舶、设施或者有碍航行安全的物体，不按照规定设立标志的。
第三十七条 违反本办法规定有下列情形之一的，由港航监督机关对违章人员处100元以上300元以下罚款，扣留证书、证件6－12个月；对负有责任的所有人、经营人或者违章单位处1000元以上2000元以下罚款：
（一）船舶超载运输的；
（二）船舶、排筏、设施不适航强行航行的；
（三）不经核准装运、储存危险货物的；
（四）擅自移动助航标志的；
（五）未经核准设置禁航区、进行水上水下施工作业、体育竞赛、在港区岸线构筑设施以及进行其他有碍水上交通安全活动的；
（六）擅自在通航水域内打捞沉没物的；
（七）擅自设置、迁移渡口的；
（八）事故发生后不报告或者隐瞒事实真相的。
第三十八条 违反本办法规定有下列情形之一的，由港航监督机关对违章人员处200元以上500元以下罚款，可并处吊销证书、证件；对负有责任的所有人、经营人处2000元以上4000元以下罚款：
（一）强令他人违章操作的；
（二）非客船载客的；
（三）发生事故后擅自离开事故现场或者不接受调查处理的；
（四）对发生交通事故负有责任的。
第三十九条 对无船名船号、无船舶证书、无船藉港的船舶，由港航监督机关会同有关部门按照国家有关规定处理。
第四十条 本办法第三十五条、第三十六条、第三十七条、第三十八条规定的罚款额度，按船舶等级进行处罚，其中：五等船舶按照罚款额的1／2处罚；四等船舶按照规定的罚款额处罚；三等船舶按照罚款额的2倍处罚；二等船舶按照罚款额的3倍处罚；一等船舶按照罚款额的5倍
处罚。
第四十一条 当事人对行政处罚不服的，可以依据《行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请复议或者向人民法院提起行政诉讼。
逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，作出处罚决定的机关可以申请人民法院强制执行。
第四十二条 拒绝、阻碍水上交通安全管理人员依法履行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》有关规定处罚，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十三条 从事水上交通安全管理的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；给当事人造成经济损失的，应当依法赔偿；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第四十四条 本办法下列用语含义是：
“乡镇船舶”是指乡镇和农村中的企业、事业单位的船舶和从事客货运输的个体、联户、承包户船舶以及农民专门用于农业生产的船舶。
“政府公务船舶”是指工商行政管理、税务、公安、水利水电、交通、环保等部门从事政府行政管理职能的船舶。
第四十五条 本办法自发布之日起施行。1985年11月18日省人民政府批准发布的《湖南省船舶安全管理办法》同时废止。



1997年12月30日